20150911-高德红外-2015年度员工持股计划摘要（非公开发行方式认购）.pdfVIP

证券代码：002414 证券简称：高德红外 公告编号：2015-048 武汉高德红外股份有限公司 2015 年度员工持股计划摘要 （非公开发行方式认购） 2015 年9 月 高德红外（002414 ） 2015 年度员工持股计划（草案） 特别提示 1、武汉高德红外股份有限公司 （以下简称“高德红外”、“公司”、“本公司” 或“上市公司”）2015 年度员工持股计划（以下简称“本员工持股计划”或“本 计划”）系本公司依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关 于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》、《中小企业板信息披露业务备忘 录第34 号：员工持股计划》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公 司章程》的规定制定。 2、本员工持股计划的参加对象为公司部分董事、监事、高级管理人员及其 他人员，包括公司及其全资、控股子公司符合认购条件的员工，共计不超过970 人。本员工持股计划遵循公司自主决定、员工自愿参加的原则，不存在摊派、强 行分配等强制员工参加的情形。 3、公司员工参与本员工持股计划的资金来源为员工合法薪酬、自筹资金等 合法的途径。 4、本员工持股计划每单位份额的认购价格为人民币 1 元，设立时的份额合 计不超过人民币15,000 万份，对应资金总额不超过15,000 万元。 5、公司委托广发证券资产管理（广东）有限公司（以下简称“资产管理人”） 管理本员工持股计划的资产。 6、本员工持股计划的股票来源为：员工持股计划设立后委托资产管理人管 理，并全额认购资产管理人设立的广发原驰·高德红外投资1 号定向资产管理计 划，该资产管理计划通过认购本公司非公开发行股票的方式持有上市公司股票。 资产管理计划认购公司非公开发行股票金额不超过人民币 15,000 万元。本 员工持股计划份额所对应股票总数不超过公司股本总额的10%；单个员工所认购 的计划权益所对应的股票总量累计不超过公司股本总额的1%。 员工持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市前 获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份。 7、本次非公开发行的定价基准日为本次非公开发行的发行期首日。 2 高德红外（002414 ） 2015 年度员工持股计划（草案） 股票发行价格不低于定价基准日前 20 个交易日公司股票均价的 90% （定价 基准日前 20 个交易日股票交易均价=定价基准日前 20 个交易日股票交易总额/ 定价基准日前20 个交易日股票交易总量）。 若公司股票在定价基准日至发行日期间发生派发股利、送红股或转增股本等 除权、除息事项的，本次发行底价作相应调整。 最终发行价格在公司取得中国证监会关于本次发行的核准批文后，由公司董 事会根据股东大会的授权，依据《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公 开发行股票实施细则》等有关法律、行政法规及其他规范性文件的规定及市场情 况，并根据发行对象申购报价的情况，与本次发行的保荐人（主承销商）协商确 定。本员工持股计划不参与本次发行定价的竞价过程，但承诺接受其他发行对象 申购竞价结果并与其他发行对象以相同价格认购本次发行的股份。 8、员工持股计划通过资产管理计划认购上市公司非公开发行股票的锁定期 为36 个月，自公司公告本次非公开发行的股票登记至广发原驰·高德红外投资 1 号定向资产管理计划名下时起计算。 资产管理计划基于本次交易所取得上市公司非公开发行的股份，因上市公司 分配股票股利、资本公积转增等情形所衍生取得的股份，亦应遵守上述股份锁定 安排。 9、本员工持股计划的存续期限为48 个月，自公司公告本次非公开发行的股 票登记至广发原驰·高德红外投资1 号定向资产管理计划名下时起计算。其中前 36 个月为锁定期，后12 个月为解锁期。如因资产管理计划出售公司股票存在限 制或者窗口期较短等情况，导致公司股票无法在存续期届满前全部变现时，经公 司董事会和员工持股计划