客户身份识别流程课后测试.docVIP

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2018-10-01 发布于河北
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客户身份识别流程课后测试.doc

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客户身份识别流程课后测试测试成绩：71.43分。恭喜您顺利通过考试！单选题 1、客户身份识别的必要环节是指（）（14.29?分） ?A 核对 ?B 了解 ?C 登记 ??D 留存正确答案:C 多选题 1、完整的客户身份识别流程包括哪些环节（）（14.29?分） ?A 核对 ?B 了解 ?C 登记 ?D 留存 ?E 销毁正确答案:A B C D 2、以下情形中，需重新识别客户身份信息的有（）（14.29?分） ?A 客户变更姓名 ?B 客户行为出现异常 ?C 客户有洗钱嫌疑 ?D 客户变更身份证明文件种类正确答案:A B C D 3、金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外，还可以采取以下哪些措施识别客户身份。（）（14.29?分） ?A 要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件 ?B 回访客户 ?C 实地查访 ?D 向公安、工商行政管理等部门核实正确答案:A B C D 4、以下属于纸质介质的有（）（14.29?分） ?A 业务办理申请书 ?B 合同 ?C 凭证 ?D 业务系统正确答案:A B C 判断题 1、金融机构应当承担核实义务。（14.29?分） ?A 正确 ??B 错误正确答案:错误 2、金融机构无法判断身份证件真实性的，应拒绝为客户办理相关业务。（14.26分） ??A 正确 ?B 错误正确答案:正确