20150529特殊账户开户远程申报业务培训.pptxVIP

China Securities Depository and Clearing Corporation Limited特殊机构及产品证券账户开户远程申报业务培训张璇|中国结算上海分公司 投资者业务部培训内容目录在线平台信息填写界面概况填写内容常见问题在线平台账户开户申报材料申报材料审核要点常见问题中国证券登记结算有限责任公司上海分公司China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch中国证券登记结算有限责任公司上海分公司China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch在线平台信息填写界面概况九大信息采集栏在线账户平台设有9大信息采集栏，分别为：申请方信息栏目、客户信息-主要信息、客户信息-辅助信息、服务信息申报、证券账户开立申请、开户数量申报、基本信息-自然人/机构/产品、联系信息-自然人/机构/产品、其他申报信息。中国证券登记结算有限责任公司上海分公司China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch中国证券登记结算有限责任公司上海分公司China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch在线平台信息填写填写内容申报方信息栏目在“申请方信息栏目”填写申请方的全称、简称、类型、中国结算总部配发的结算参与人编码及经办人联系信息等。其中，中国结算总部配发的结算参与人编码为“100XXX”开头的6位数字编码，而非“JSXXX”上海分公司的编码，需托管人注意。中国证券登记结算有限责任公司上海分公司China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch中国证券登记结算有限责任公司上海分公司China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch在线平台信息填写填写内容客户信息-主要信息在“客户信息-主要信息”栏中，除了主要身份证明文件注册地址可以不填写外，其他信息均需要填写。其中，对于“证件有效截止日期”中截止日期标注为“长期有效/无到期日/仅有起始日”的，需勾选“长期有效选项”。对于产品、机构账户的客户名称需按照《特殊机构及产品证券账户业务指南》中对于特定产品或机构账户的命名规则进行填写。如产品为私募基金时，其命名规则为“管理人全称-产品名称”等。中国证券登记结算有限责任公司上海分公司China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch中国证券登记结算有限责任公司上海分公司China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch在线平台信息填写填写内容客户信息-辅助信息“客户信息-辅助信息”栏中，除了辅助身份证明文件注册地址可以不填写外，其他信息均需要填写。现行“辅助身份证明文件”统一采集“组织机构代码证”的有关信息。对于“辅助证件有效期截止日期”需参照“组织机构代码证”的截止日期填写，不可直接勾选“长期有效”。中国证券登记结算有限责任公司上海分公司China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch中国证券登记结算有限责任公司上海分公司China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch在线平台信息填写填写内容服务信息报告在“服务信息申报”中填写是否直接开通网络服务，如选择“是”，则要求同步录入网络服务初始密码。中国证券登记结算有限责任公司上海分公司China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch在线平台信息填写填写内容证券账户开立申报在“证券账户开立申报”中：选择本次申请开立的具体账户类型填写开户数量（有一码通账户号码，一并录入相应一码通账户号码）。例如申请开立1个沪市A股账户和1个深市A股账户，则在“沪市A股账户（个）、深市A股账户（个）”中分别