期货从业人管理办法解析.pptVIP

期货从业人员管理办法 一、从管理的本质谈起 二、《期货从业人员管理办法》要点解析 三、我司从业人员资格管理 一、从管理的本质谈起(1/2) 一、从管理的本质谈起(2/2) 中国证券监督管理委员会 令 第48号 《期货从业人员管理办法》已经中国证券监督管理委员会第207次主席办公会议审议通过，现予公布，自公布之日起施行。 中国证券监督管理委员会主席：尚福林 二○○七年七月四日 《期货从业人员管理办法》 一、从管理的本质谈起 二、《期货从业人员管理办法》要点解析 三、我司从业人员资格管理 为什么管？ 二、《期货从业人员管理办法》要点解析（1/5） 总则 第一条 　　为了加强期货从业人员的资格管理，规范期货从业人员的执业行为，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。 期货市场的组织结构 管什么？ 二、《期货从业人员管理办法》要点解析（2/5） 期货公司、期货投资咨询机构、介绍经纪商、期货居间人、结算银行、交割仓库 第一章 总则 第二条、第三条、第四条 谁来管？ 中国证监会及其派出机构：主管部门 —— 监督管理 中国期货业协会 ： 社会团体 —— 自律管理 第一章 总则 第五条 　　中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。 　　中国期货业协会（以下简称协会）依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。 二、《期货从业人员管理办法》要点解析（3/5） 资格： 第二章从业资格的取得和注销 第六至十二条 谁能干 — 怎么证明 — 怎么取得证明 — 谁来办理 二、《期货从业人员管理办法》要点解析（4/5） 规则： 什么事情能做 —— 什么事情不能做 第三章执业规则 第十三至十九条 怎么管？ 怎么管？ 结果 二、《期货从业人员管理办法》要点解析（5/5） 分工 你监督 — 我执行 第四章监督管理 第二十至三十条 第五章罚则 第三十一至三十五条 如果 — 会怎么样 一、从管理的本质谈起 二、《期货从业人员管理办法》要点解析 三、我司从业人员资格管理 《******有限公司从业资格管理办法》 公司所有员工都要积极努力获取从业资格，除司机、前台等辅助岗位人员外必须具备期货从业资格，没有通过从业资格考试的，待岗培训学习。 管谁： 谁管： 人力资源部负责公司员工的资格管理工作，公司资格管理员具体负责员工管理的具体工作。各部门要指定专人负责本部门员工的资格管理工作。 三、我司从业人员资格管理（1/3） 一、管理制度： 二、要点解析： 怎么管： 五、初次申请期货执业资格的员工应于从业资格考试成绩公布后3个工作日之内报知公司资格管理员，公司资格管理员在2个工作日内向中国期货业协会申请注册期货执业资格。 六、已经具备期货执业资格的员工，调入或调出时要在接到通知后的3个工作日内，及时将申请材料报公司，公司资格管理员在2个工作日内，在有关资格申请材料经审核后，为其办理执业资格变更手续。资格申请材料包括： 1、《期货从业人员个人信息填报表》； 2、申请人身份证复印件； 3、申请人学历证书复印件或相关证明文件； 4、申请人最近三年内未受过刑事处罚的证明； 5、身份证及照片的扫描件； 6、中国期货业协会规定的其他材料。 七、已经通过期货从业资格考试的新进员工，在未办理完执业资格申请手续前，不得从事期货业务。 三、我司从业人员资格管理（2/3） 罚则 八、有下列行为之一的，公司将视情节轻重，处以扣发当月工资300-500元、调离岗位、降薪、降职，情节严重者，公司依法与其解除劳动关系。 1、未在规定的时间提交员工执业资格申请材料； 2、未在规定时间内向中国期货业协会申请注册期货执业资格； 3、在办理期货从业资格过程中弄虚作假； 4、未按规定保管期货执业资格申请材料； 5、违反中国证监会规定的其他情形。 三、我司从业人员资格管理（3/3）