证 券从业资格考试法律法规复习重点.pdfVIP

2018年证券业从业资格考试 《证券市场基本法律法规》内部资料(二)禁止外传 一、单选题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选 均不得分) 第1题单选 下列不属于 《证券法》规定的证券交易内容的是()。 A．申请证券上市交易的审核，申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件 方式和内容的规定，暂停或终止上市交易的情形 B．要约收购的条件及收购要约的内容 C．依法买卖证券的一般规定，上市交易的方式 D．信息披露的一般原则规定及要求 参考答案：B 参考解析： 《证券法》关于证券交易的主要内容除A、C、D项外，还包括：不得持有、买卖股票 的规定，账户保密的规定，证券服务机构和人员限制购买股票的规定，证券交易收费的规定；中期 报告和年度报告的内容，重大事件的信息披露，信息披露过失的责任追究，内幕信息、内幕信息知 情人及禁止利用内幕信息从事证券交易的规定；操纵证券市场及责任追究，禁止虚假信息扰乱证券 市场的规定及其他禁止性规定。要约收购的条件及收购要约的内容属于 《证券法》对上市公司收购 的规定。 第2题单选 证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务，应当按照规定编制对账单．按()寄送客户，证券公 司与客户就对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。 A．周 B．月 C．季度 D．年 参考答案：B 参考解析： 证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务，应当按照规定编制对账单，按月寄送 客户，证券公司与客户就对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。 第3题单选 下列关于财务顾问与委托人之问的权利和义务的说法中，错误的是()。 A．财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务 B．接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责 C．财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、 合理的调查 D．委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料 参考答案：B 参考解析： 接受委托的，财务顾问应当指定2名财务顾问主办人负责，同时，可以安排1名项目 协办人参与。B项说法错误。 第4题单选 单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量()以上， 且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交 量()以上的，即构成操纵证券、期货市场罪。 A．10％；30％ B．30％；50％ C．50％；30％ D．70％；50％ 参考答案：C 参考解析： 单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持 仓量50％以上，且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货 合约同期总成交量30％以上的，即构成操纵证券、期货市场罪。 第5题单选 符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融人资金，并约 定在未来返还资金、解除质押的交易属于()。 A．股票抵押回购 B．股票质押回购 C．股票约定回购 D．股票报价回购 参考答案：B 参考解析： 股票质押回购是指符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条 件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。 第6题单选 未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，下列对其实施的处罚中，错误的 是()。 A．责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息 B．处以非法所募资金金额5％以上10％以下的罚款 C．对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同 县级以上地方人民政府予以取缔 D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款 参考答案：B 参考解析： 未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资 金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1％以上5％以下的罚款；对擅自公开或者变 相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府 予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下 的罚款。 第7题单选 个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括()。 A．申请报告 B．证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明 C．证券业执业证书 D．工作情况说明 参考答案：D 参考解析： A、B、C项均是个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职