基金个人投资者情况调查问卷年度.docVIP

PAGE PAGE 8 基金个人投资者情况调查问卷（2016年度） 以下问题除特别指定外，均为单选题 个人背景资料 您的年龄是（ ） a、16（含）-30岁；b、30（含）-45岁；c、45（含）-60岁；d、60岁及以上 您的性别是（ ） a、男；b、女 您的教育程度是（ ） a、高中、中专及以下；b、大专；c、本科；d、研究生及以上 2016年您的税后年收入（证券、期货投资收益除外）是（ ） a、5万元以下；b、5万元-10万元；c、10万元-15万元；d、15万元-50万元； e、50万元以上 您是否接受过与金融相关的教育（ ） a. 我的本科专业为经济相关（经济、金融、管理、国际贸易等） b. 我的研究生及以上专业为经济相关（经济、金融、管理、国际贸易等） c. 我有经济相关（经济、金融、管理、国际贸易等）第二学位学历 d. 我选修过经济与金融等相关课程e. 我自学过一些金融的教材和书籍 f. 没有，我完全没有接受过金融相关的教育 g. 其他 您进行投资有多长时间了（ ） a、1年以内 b、1-3年 c、3-5年 d、5-10年 e、10年以上 您是否从事或者曾经从事过金融领域相关工作（ ） a、是 b、否 您的金融知识水平（ ） a、远高于同龄人的平均水平；b、高于同龄人的平均水平；c、大约处于同龄人的平均水平；d、低于同龄人的平均水平； e、远低于同龄人的平均水平 您父母的金融知识水平（ ） a、远高于同龄人的平均水平；b、高于同龄人的平均水平；c、大约处于同龄人的平均水平；d、低于同龄人的平均水平； e、远低于同龄人的平均水平 二、金融资产及配置情况 您的金融资产总规模是（ ）（金融资产包括第13题中所有选项） a、小于5万；b、5-10万；c、10-50万；d、50-100万；e、100万-300万；f、300万以上 您2016年新增的投资金额占家庭年收入的比重是（ ）（“投资金额”涵盖第13题所涉及的各类投资） a、10%（含）以下；b、10%-30%（含）；c、30%-50%（含）；d、50%-70%（含）； e、70%以上； 您的金融资产配置一般包括几类金融产品？（ ）（具体分类见第13题） a、1类； b、2-3（含）类； c、3-5（含）类； d、5类以上 您主要投资什么？占全部金融资产的比重是多少？（最多选择3项，请按比例从大到小排序） 选项一： 比重： 选项二： 比重： 选项三： 比重： 投向： a、存款；b、银行理财产品；c、货币基金 d、非货币公募基金；e、股票；f、证券公司、基金公司等专户、集合理财产品；g、保险产品；h、信托产品；i、商品期货；j、金融期货；k、除f以外的其他私募基金;l、其他（ ） 比重： a、10%（含）以下；b、10%-30%（含）；c、30%-50%（含）；d、50%-70%（含）；e、大于70% 您在选择投资品种时，最看重的是？（ ）（请按重要程度排序，最多选择3项） 收益率；b、买卖的便利度；c、风险程度；d、投资期限；e、相关的投资费用；f、最低投资额度 您如何看待投资相关的费用在整体配置中的影响（ ） a、重要，会很关注；b、适中，有时会看一下；c、微小，基本不在乎 您是否会需要投资顾问给您提供必要的资产配置服务（ ） a、很需要；b、提供投资建议即可；c、无所谓，可自行投资 您目前持有多少家基金公司的公募基金产品？（ ） a、1家；b、2家；c、3家；d、4家；e、5家及以上 您投资基金以来，总体来说（ ） a、亏损大于30%；b、亏了一些，小于30%；c、盈亏不大；d、赚了一些，但小于30%；e、赚了30%-100%；f、赚了超过100% 三、投资行为及基金认知 在考虑或进行家庭投资时，您本人愿意承担的风险如何？（ ） a、高风险、高收益；b、适中风险、稳健收益；c、低风险、低收益；d、不愿意承担任何投资风险 在考虑或进行家庭投资时，您配偶愿意承担的风险如何？（ ） a、高风险、高收益；b、适中风险、稳健收益；c、低风险、低收益；d、不愿意承担任何投资风险； e、我没有配偶 您在购买金融产品时，是否考虑产品风险与您的风险偏好和风险承受能力相匹配的问题？（ ） a.是，购买时考虑了与自身风险偏好、投资经验、承受能力相匹配的问题 b.否，没有考虑 投资亏损多少时，您会出现明显的焦虑？（ ） a、10%（含）以下；b、10%-30%（含）；c、30%-50%