质量控制的技术方法.DOCVIP

长江证券股份有限公司自主申请专业评价评审材料 PAGE 60 PAGE 9 结算存管工作的质量控制模式 长江证券股份有限公司 长江证券近年来一直在探索结算存管工作的风险防范方法，通过行业交流、分解结算存管工作、调整岗位配置、制定并实施新的业务流程、开发结算存管工作质量控制系统“守护者”（以下简称“守护者”）等工作，最终形成了一套较为完整的结算存管工作质量控制模式，其特色是以体制和机制为保障、以风险节点分析为基础、以知识库为桥梁、以结算存管任务和流程管理为核心、以输入输出检查为重点、以“守护者”实施质量控制。实践证明，该模式确保了结算存管质量控制工作的长效运行、提高了结算存管工作的效率和质量。 一、模式的构成 长江证券结算存管工作的质量控制模式由基础研究、构建系统、规范行为、全程控制和持续改进（图1-1所示）等五部分组成，这五部分构成了戴明质量环（PDCA，Plan-Do-Check-Adjust）。 图1-1 结算存管工作质量控制模式的构成 （一）基础研究 基础研究是实现结算存管工作质量控制的前提。基础研究的内容主要包括：风险分析、业务研究、方法创建、岗位配置。 1、风险分析：风险分析是质量控制的前提，只有查明风险节点、分析风险产生的原因以及危害程度才能针对性的采取措施。 为确定结算存管工作的风险节点，采用了如下方法：一是对现行工作流程进行描述及梳理；二是构建结算存管工作的标准工作模型，即理清操作者、结算系统及结算任务之间的关系；三是确定风险节点的定义原则；四是确认风险节点。根据上述方法，确定了结算存管工作中四大类近30多个风险节点、100多个风险实例。通过对风险的分析和问题的总结，为结算存管工作的质量控制指明了方向。 2、业务研究：涉及的内容包括结算存管业务的特点与规律的研究、前台业务的系统实现方式和结算存管系统处理逻辑的深入了解等诸多方面。 3、方法创建：根据结算存管工作的特点及存在的问题和风险，创新发明了“任务管理+知识库”、“参数核对”、“数据集中管理”等一系列质量控制方法。 4、岗位配置：为了适应质量控制的需要，对现有岗位的设置进行了必要调整，加强了复核岗的配置。同时，还在部分岗位中增加了专门的研究职能。 （二）构建系统 在完成相应的基础研究之后，长江证券联合福建新意科技公司开发了专门的结算存管工作的质量控制系统—“守护者”（图1-2），并运用于实践之中。 图1-2 结算存管质量控制系统功能示意图 “守护者”以任务和流程管理为核心，以输入输出数据检查和结果核对（主要包括资金与证券份额）为重点，集参数管理、知识库、交收辅助管理等多项功能于一体（如图1-2红色部分）。其主要功能如下： 1、结算存管数据的集中管理：分源数据集中管理、内部数据管理和外发数据管理，其中，源数据集中管理功能包括清算源数据的合法性、完整性和正确性检查以及数据拆分、数据合并及分发内容检测；内部数据管理则读取生产系统间数据、用于数据核对、不同系统间数据交换等；外发数据管理分外发数据的合法性、完整性检查与发送。 2、任务管理和流程管理：是质量控制系统的核心功能。任务管理就是将结算存管的操作工作通过抽象，分解成一个个独立的任务，固化为任务模板。每日根据模板自动产生任务实例，再对任务实例进行管理。流程管理类似任务管理，但又不同于任务管理，本系统的流程指一系列相关联的任务的组合，通过将这些关联的任务分配给角色从而固化流程模板。通过事件（人工或自动）触发流程，产生流程实例，再对流程实例实施管理。 3、结果核对：分资金核对和证券份额核对。主要检测清算操作及交收结果的正确性。 4、辅助支持：通过一系列的技术工具的运用，用于减少人工操作，提高工作效率。 5、业务参数管理：采用了“逐日时差法”和“相互比较法”对业务系统的参数实施有效管理。 6、知识库：用于辅助结算存管的任务管理、指导业务操作和积累日常业务知识。 （三）规范行为 通过制定业务制度、修订业务流程来规范人的行为，确保质量控制的实施。主要工作包括：（1）修订了《结算存管管理办法》等5个业务制度，重新梳理、修订业务操作流程40多个；（2）在质量控制系统中实施对辅助流程的管理，其中已固化差错处理流程、业务变更流程、参数设置流程和估值业务流程等20多个；（3）通过岗位和职责调整来确保质量控制工作的顺利开展。 长江证券在制定结算存管工作规范的过程中遵循的最重要的质量控制原则是“强化复核”和“操作与复核相分离”。 （四）全程控制 长江证券对结算存管工作质量采用了全程控制（图1-3）。下面分“辅助支持”和“质量控制”两个方面进行简要说明： 图1-3 结算存管工作全程质量控制示意图 1、辅助支持 通过流程管理，确保工作的有序、不遗漏、明确职责；通过