经沪港通-南洋商业银行.PDF

經滬港通 、深港通買賣中國A 股及進行中國A 股孖展交易的 注意事項 客戶經南洋商業銀行有限公司( 「本行」) 通過滬港通北向交易( 「滬股通」)買賣上海 證券交易所( 「上交所」)或深港通北向交易（「深股通」）買賣深圳證券交易所( 「深交 所」)A 股( 「A 股」)及進行所有有關交易前 ，須注意以下事項 ，同時亦須留意內地及 香港的相關法律、法規及監管要求 ，以及兩地交易所的規定。客戶必須接納並同意上 述事宜及滬股通、深股通所涉及的風險，包括但不限於對違反上交所上市規則等相關 規則( 「上交所規則」)或深交所上市規則等相關規則（「深交所規則」)及其他適用的 法律 、法規及監管要求的行為負責或承擔法律責任。 1) 只能買賣合資格A 股 客戶只能買賣合資格A 股，有關合資格A 股的名單由香港交易及結算所有限公司 ( 「香港交易所」) 不時提供。對於被調出合資格A 股範圍但仍屬於上交所或深交 所上市的股票，客戶不能通過滬股通或深股通買入，但可以賣出 。 2) 額度限制 A 股交易受每日額度控制 。若每日額度於連續競價時段用盡 ，日內餘下時間將不 再接受買盤訂單(已獲接受的買盤訂單不會因每日額度用盡受影響) 。額度資料將 在香港交易所網站發佈。 3) 交易日及交易時間安排 滬港通及深港通只有在香港及內地市場均為交易日、而且兩地市場的銀行在相應 的款項交收日均開放時才會開放交易。客戶應留意A 股交易將按照上交所或深交 所的交易時間。(客戶應留意深交所設有收盤集合競價時間，詳情可見深交所網站) 有關交易日及交易時間的安排，包括在惡劣天氣下的安排，客戶請參閱香港交易 所的公佈。 4) 交易及結算貨幣 A 股交易以人民幣進行交易及結算 ，客戶需備有足夠的人民幣資金以進行A 股交 易。 5) 只接受限價盤 A 股交易只接受以限價盤形式落盤 。 6) 改盤安排 如客戶欲修改已發出的A 股交易指示，必須先取消原有指示，然後根據當時額度 餘額情況發出新的指示，並重新排隊 。 中國信達全資附屬公司 Wholly owned subsidiary of China Cinda 7) 價格限制 客戶須留意上交所及深交所實行價格限制，所有A 股交易訂單的價格必須在價格 限制範圍之內，即落盤價格不可超過前一日收市價的+/-10% (被納入風險警示板的 A 股的價格限制則為+/-5%) 。 另外，香港交易所將會設立買盤訂單的動態價格檢查。買盤輸入價比當前最佳競 價（如無當前最佳競價，則為最新成交價；如無當前最佳競價及最新成交價，則 為前收市價）低於指定百分比的買盤訂單將被拒納。香港交易所擬於滬港通及深 港通運行初期將動態價格檢查訂為 3% 。此百分比可按市況不時調整。 8) 回轉交易限制 客戶不可以回轉交易方式 (俗稱「即日鮮」) 進行 A 股買賣，於交易日 （T 日） 買入的A 股只可於T+1 日或之後賣出。 9) 沽出限制 滬股通及深股通設有交易前檢查。客戶如需經本行沽出所持有的A 股 ，必須在不 遲於沽出當天（T 日）開市前成功把該A 股股票轉至客戶於本行持有的證券賬戶 中，否則客戶將不能於T 日沽出該A 股。 10) 場外交易及無備兌賣空限制 所有交易必須在上交所或深交所進行，不設場外交易或非自動對盤交易。客戶亦 不得進行無備兌賣空活動。 11) 持股限制及披露責任 根據內地的規定，單一境外投資者對單一上市公司的持股比例，不得超過該上市 公司股份總數的 10% 。所有境外投資者對單一上市公司的持股比例，不得超過該 上市公司股份總數的 30% 。客戶須自行確保持股比例不超過相關規定。另外，内 地亦要求投資者持有或控制股份達指定比例時向有關機構報告，客戶須自行遵行。 客戶亦應完全瞭解並遵守內地有關短線交易利潤及其他披露責任的法規。 12) 強制出售安排 本行有權於接獲香港交易所的強制出售通知時強制出售客戶股份。 13) 股票交收及資金結算安排 客戶進行A 股交易，股票交收將於T 日進行。我行將於T+1 日進行資金結算(包 括交易金額及相關稅費) 。客戶亦應留意深交所內宣佈的紅股的上市日期為記錄日 期之