河南档案执法现状调研和思考.docVIP

河南档案执法现状调研和思考 　　为了全面掌握河南档案行政执法现状，特别是《档案管理违法违纪行为处分规定》（以下简称《规定》）颁布以后的档案行政执法情况，进一步提高档案行政执法的针对性、有效性和威慑力，实现依法治档目的，促进档案事业发展，2014年8月～11月，河南省档案局组织得力人员，采取多种形式，对全省档案执法现状进行了比较全面、深入、系统的调研。通过此次调研，了解了现状，摸清了家底，发现了问题，理清了思路。同时，针对一些问题，引发了一些深度思考。 　　1 基本情况 　　1.1 调研方法。此次调研，讲究“点面结合”，意在科学、客观地了解真实情况。“点”就是选准实地调研点。调研中，经过综合考虑，认真筛选，豫南选取了信阳市、驻马店市，豫北选取了焦作市、新乡市，省直管县（市）选取了汝州、新蔡共12个市、县（市、区）作为实地调研点。实地调研时，每到一地，市、县（市、区）两地都要走到，采取“听、看、查、谈”（听汇报、看现场、查记录、搞座谈）的方式进行，意在了解实际情况。 　　“面”就是全面发放调查表调研。此次调研针对全省18个省辖市、159个县级区划单位的档案行政管理部门，是一次档案行政执法现状的全面普查。此次调研历时四个月，共发放调研表177张，收回有效表165张，占发放表数的98.3%。其间，关于调研表中相关内容如何界定、怎么填写等问题，调研人员与全省各地档案部门往来电话沟通多达上百次。 　　1.2 主要数据。此次调研，主要了解最近一年有关档案行政执法情况，特别是《规定》颁布实施以后的情况，目的是掌握数据，摸清家底。制定的调研表涵盖29项内容，比较全面、详细地显示了全省档案行政执法的状况。全省档案执法情况最后汇总主要数据如下表所示： 　　2 现状剖析 　　2.1 持证执法情况。从数字显示看，全省共有档案行政执法证421个、档案行政监督证77个，而全省县以上档案行政管理部门共有178个，平均每个档案行政管理部门有2.9个档案行政执法证。档案行政监督证主要分布在省辖市档案局和省档案局。从实地调研情况可知，执法人员法的意识逐渐增强，执法过程中绝大多数能够持证上岗，无证执法的情况逐渐减少。但从基层各县（市、区）反馈的调查表中可以明显看出，档案行政执法证分布不均。据统计，由于各种原因，全省仍有19个县（市、区）没有档案行政执法证，约占全省档案行政管理部门总数的10.67%。这个数字意味着什么呢？那就是说，平均每个省辖市有1.05个县（市、区）的档案行政管理部门没有档案行政执法证，而没有执法证就不能进行档案行政执法，自然就无法更好地发现和制止档案违法违纪行为。 　　2.2 职能发挥分析。调查数字显示，全省有68个档案行政管理部门专门设置有法规科（股），约占总数的38.1%。其中，18个省辖市中只有3个没有法规科；档案行政执法职能设在办公室的有31个单位，约占总数的17.4%；档案行政执法职能设在业务科的有47个单位，约占总数的26.3%；档案行政执法职能设在其他科室的约占总数的18.2%。从实地调研可知，档案行政执法职能不管设在哪个科室，基本上不影响职能的正常发挥。职能设置不统一主要出现在基层县（市、区）级档案行政管理部门，不统一的主要原因，则是受单位编制职数限制造成的。一方面是没有编制，无法设置法规科（股）；另一方面又必须履行档案行政执法职能，这是《档案法》赋予档案行政管理部门的职责。于是，不少单位只好把几个职能合并放在一个科室里。这就出现了在许多县（市、区）档案局，同一个人既负责业务指导，又负责档案执法，身兼数职的现象非常普遍。 　　2.3 文化知识水平。数字显示，全省档案行政执法人员中具有本科以上文凭的314人（硕士11人，本科303人），占总数的63%；具有大专文凭的176人，占35.3%；中专以下文凭的12人（中专9人，高中3人），占1.7%。可以说，绝大多数人受过正规的高等教育，具备较高的文化素质和知识水平。较高的文化知识基础，加上工作经验的积累，奠定了认识问题、分析问题和解决问题的能力，尤其是有助于提高档案行政执法过程中处理特殊问题的能力。 　　2.4 专业素养比对。从数字上看，全省档案行政执法人员中，大学法律专业毕业的77人，约占15.4%；大学档案专业毕业的95人，约占19%；大学管理专业毕业的103人，约占20.6%；其他专业毕业的约占45%。尽管专业素养高低与所学专业未必完全一致，但所学专业是专业素养的基础，从调研数字可以看出，大多数档案行政执法人员具备法律、档案或管理等专业知识，加之长期实践历练，特别是每年都要进行专业培训――单就培训这一点讲，有数字显示，每年上级档案部门、本级政府部门、本身内部三个层次培训都有具体次数，档案行政执法人员平均每年每人至少能参加一次培训，可以肯定，档案行政执法人员的专