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有效需求与自主创新能力影响机制研究 　　摘 要：有效需求是影响一国自主创新能力的主要因素。其中，市场分割和收入差距是决定有效需求规模和结构的重要变量。中国国内市场分割的存在严重制约了有效需求规模的扩大；同时，广泛的城乡间、地区间收入差距也深刻影响到消费者的需求结构和需求偏好，形成“价廉物美”、“价廉质低”的“特殊”需求特征。这就有可能削弱有效需求对自主创新动力的引致作用，进而影响自主创新活动的开展和自主创新能力的培养，并已成为制约中国产业结构升级和国民经济持续发展的重要内因。理论和实证分析的结果都表明，促进中国自主创新能力的政策思路应该着眼于解决有效需求对自主创新的引致功能缺位。 　　关键词：有效需求；需求引致的创新；收入差距；市场分割；自主创新 　　中图分类号：014.32文献标识码：A文章编号：1001-6260（2008）05-0001-08 　　 　　一、引言 　　 　　新经济增长理论认为，经济增长最持久的源泉在于知识生产和人力资本积累，技术进步和创新是一个国家经济发展的核心推动力（Romer，1990；Grossman,et al，1991；Aghion,et al，1992）。一些国家经济之所以长期处在低水平的增长路径上，是由于知识生产部门的产出不足、技术进步率低的缘故。技术进步的一个重要途径就是自主创新。自主创新意味着创造和积累知识，促进产品创新和工艺创新，为经济可持续增长提供源源不断的动力和支持。从实践上看，那些经济发达的国家同时也是自主创新较多的国家。经济发达的欧美国家以及亚洲的新加坡、中国台北、韩国等新兴工业化国家和地区都是如此。先进国家和地区的经济发展经验表明，加大自主创新活动，促进技术进步，是经济可持续增长的重要保证。 　　Romer（1990）在《内生技术变迁》的研究中，提出新技术的产生主要是在市场利益驱动下，追求最终赢利的结果。新技术的生产量是由新技术的市场供给和需求共同决定的，由此产生对一国自主创新能力研究的“供给推动”说和“需求拉动”说。“供给推动”说认为，创新活动的决定因素包括科学知识的发现、技术机会、研究实验室的效率、投资的机会成本等（Rosenberg，1974；Dosi，1988）；“需求拉动”说则认为，一国（地区）收入分配结构所蕴含的中高收入阶层的需求规模和支付能力，是决定该国（地区）微观企业创新活动的最根本因素。笔者认为，对于自主创新活动，需求因素的引致作用可能更为重要。因为对于创新的主体企业而言，创新本身就是企业的市场行为，企业必然要在创新过程中获得预期回报与收益。从创新企业研发、试车、生产、商业化等整个创新活动过程来看，创新活动得以实施的最根本原因就是创新成本与收益的权衡比较。要获得预期的收益，企业必须在市场上实现创新的价值。此时，只有当市场中存在足够的有效需求和对高价格的创新产品有支付能力的意愿需求时，企业大量的创新投入才能通过市场最终转化为企业创新活动的收益，因而才能从根本上激发企业的创新动力，实现整个国家自主创新活动的发展和自主创新能力的提高。 　　对于有效需求规模与结构而言，市场分割和收入差距是两个不可忽视的影响因素。中国国内市场存在较为严重的市场分割。郑毓盛等（2003）分析了中国国内市场分割的效率损失。该研究发现，改革以来地方保护和市场分割导致的产出配置与要素配置结构扭曲持续上升。到2000年，由于地方保护和市场分割而导致的产出损失高达20％。严重的市场分割极大地制约了有效需求规模的扩大。与此同时，中国也正经历着收入差距的迅速扩大。根据世界银行的数据，中国的GINI系数已经从1981年的0.288上升到1998年的0.403。巨大且广泛的收入差距与市场分割直接导致中国居民有效需求不足，产生对高创新含量产品的需求不足，形成消费需求的特殊“低端化”结构，影响了中国自主创新主体的盈利能力和高创新、高研发投入产业的发展，制约了中国自主创新活动的开展和能力的提高。 　　近年来，国内外学者开始关注收入分配所决定的需求结构对技术创新乃至经济增长的影响机制。Zweimuller（2000）认为，在产品价格和提价能力外生给定的情形下，较小的收入不平等能够为创新程度较大的产品提供一个更大的消费需求市场，因此，较小的收入不平等能够对经济增长产生积极作用。Galor等（2004）通过构建模型表达了这样一种思想，在消费者的消费能力和初始财富禀赋存在异质性情形下，越高的收入不平等越能导致经济的更高增长，特别是在经济发展的初期阶段。原因在于，较小比例的、财富高度集中的富人阶层拥有较高的储蓄率，在能够促进企业家诞生的有效制度环境下，有利于新企业的诞生和物质资本的积累，进而促进经济增长。中国学者范红忠（2007）提出关于研发投入和国家自主创新能力的有效需求规模假说，认为有效需求规