付磊独立董事2016年度述职报告.PDFVIP

付磊独立董事2016年度述职报告 本人作为第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会的 独立董事，严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建 立独立董事的指导意见》等法律法规以及《第一创业证券股份有限公司章程》（以 下简称“《公司章程》”）、《第一创业证券股份有限公司独立董事工作制度》 的规定，本着客观、公正、独立的原则，勤勉尽责，积极履职，依法促进公司规 范运作，有效保证了公司运营的合理性和公平性，切实维护了公司整体利益和全 体股东尤其是中小股东的合法权益，发挥了独立董事在公司治理中的作用。本人 2016 年度的任职期间为2016 年1 月1 日至2016 年12 月31 日。现将本人2016 年度履职情况报告如下： 一、报告期内出席董事会、股东大会、董事会专门委员会情况 2016 年度，本人担任公司独立董事，并同时担任第二届董事会审计委员会主 任委员。2016 年，公司共召开董事会10 次，董事会审计委员会6 次，股东大会 5 次（其中现场股东大会3 次）。本着勤勉尽责的态度，本人积极出席有关会议， 就提交的议案均认真审阅，对公司有关事项进行充分了解后，充分发表专业、独 立意见，严谨地形式表决权。2016 年度，本人对董事会、股东大会、董事会专门 委员会的各项议案均投赞成票，无反对票及弃权票。 2016 年度本人出席会议的具体情况如下： 出席董事会情况 出席股东大会情况 其他通 召开董 应出席 召开股东 出席股东 现场出 电话方式 讯方式 委托出 缺席 事会次 董事会 大会现场 大会现场 席次数 出席次数 出席次 席次数 次数 数 次数 会议次数 会议次数 数 10 10 5 2 3 0 0 3 2 出席审计委员会情况 召开审计委员会次数 应出席会议次数 实际出席会议次数 6 6 6 二、报告期内发表独立意见情况 2016 年，按照公司《独立董事工作制度》的要求，本人在认真学习监管政策、 1 加强调查研究的基础上，对公司提交董事会审议的重大事项，在会前多渠道了解 情况并独立、公正地发表独立意见，具体如下： （一）关联交易方面 1、2016 年2 月5 日，本人就2015 年关联交易执行情况发表独立意见，确认 公司2015 年发生的日常性关联交易未超出公司股东大会批准的2015 年度预计日 常关联交易的范围。公司发生的偶发性关联交易均遵照公司《关联交易管理办法》 履行相应审批程序。上述交易事项均属合理、必要，定价合理有据、客观公允， 不存在因此而损害公司及股东利益的情形，交易事项有利于促进公司业务的发展。 2 、2016 年3 月8 日，本人就《关于预计公司2016 年度日常关联交易的议案》 发表独立意见，确认相关业务的开展符合公司的实际需要，有利于促进公司业务 的增长。相关关联交易的定价将遵循公允定价的原则，参考市场价格或行业惯例 进行，不存在损害公司及其他非关联股东利益的情况。相关关联交易不影响公司 的独立性，公司主要业务不会因上述关联交易而对关联人形成依赖。 3、2016 年11 月7 日，本人就公司向东北工业集团有限公司提供反担保暨关 联交易事项发表事前认可意见，确认公司为东北工业集团有限公司提供反担保暨