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兰州庄园牧场股份有限公司 董事、监事和高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度 兰州庄园牧场股份有限公司 董事、监事和高级管理人员持有和 买卖本公司股票管理制度 第一章总则 第一条为加强兰州庄园牧场股份有限公司（以下简称“公司”）对董事、监 事和高级管理人员持有及买卖本公司股票的管理工作，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证 券法》”）、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管 理规则》、深圳证券交易所《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股 份及其变动管理业务指引》等规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定本制 度。 第二条本制度适用于本公司董事、监事和高级管理人员及本制度第二十三条 规定涉及的人员持有及买卖本公司股票及其衍生品种。 公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易时，适用本制度。 公司董事、监事和高级管理人员委托他人代行上述行为，视作本人所为。 第三条公司及董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种 前，应知悉《公司法》、《证券法》等规范性文件关于内幕交易、操纵市场、短 线交易等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。 第二章证券买卖行为及账户的申报 第四条公司董事、监事和高级管理人员及本制度第二十三条规定涉及的人 员，在买卖本公司股票及其衍生品种前，应在买卖前三个交易日内填写《买卖本 公司证券问询函》（附件1）并提交董事会，由董事会秘书具体负责确认，在收 到董事会秘书的确认函之前，不得擅自进行有关本公司股票的交易行为。 董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进展情况，形成同意或反对 第 1 页 共 11 页 兰州庄园牧场股份有限公司 董事、监事和高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度 的明确意见，填写《有关买卖本公司证券问询的确认函》（附件2），于《买卖 本公司证券问询函》所计划的交易时间前将其交于问询人。 董事会秘书买卖本公司股票的，应参照上述要求由董事长进行确认。 第五条公司董事、监事和高级管理人员及本制度第二十三条规定涉及的人 员，在买卖本公司股票的当日,须向董事会秘书报告,并填写《股份变动情况申报 表》。 董事会秘书应对《买卖本公司证券问询函》、《有关买卖本公司证券问询的 确认函》、《股份变动情况申报表》等资料进行编号登记并妥善保管。 第六条董事、监事和高级管理人员转让其所持本公司股份被附加或设定转让 价格、业绩考核条件、限售期等限制性条件的，公司应当在办理股份变更登记或 行权等手续时，向深圳证券交易所（以下简称“深交所”）和中国证券登记结算 有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）申请将相关人员 所持股份登记为有限售条件的股份。 第七条董事、监事和高级管理人员应在下列时点或期间内委托公司向深交所 和中国结算深圳分公司申报其个人信息（包括但不限于姓名、职务、身份证号、 证券账户、离任职时间等）： （一）董事、监事和高级管理人员在公司新上市申请股票初始登记时； （二）新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职事项、新 任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2个交易日内； （三）现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的 2个交易日内； （四）现任董事、监事和高级管理人员在离任后2个交易日内； （五）证券交易所要求的其他时间。 以上申报数据视为相关人员向深交所和中国结算深圳分公司提交的将其所 持本公司股份按相关规定予以管理的申请。 第 2 页 共 11 页 兰州庄园牧场股份有限公司 董事、监事和高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度 第八条公司及其董事、监事和高级管理人员及本制度第二十三条规定涉及的 人员应当保证其向深交所和中国结算深圳分公司申报数据的真实、准确、及时、 完整，