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电子文件管理研究方法研究英国ACerm项目分析和借鉴 　　摘要：本文在对国内电子文件研究方法进行批评分析的基础上，以英国诺森比亚大学承担的AC+erm国际前沿项目作为典型案例，对其所采用的研究方法进行了深入研究。归纳出了其项目研究的经验，提供中国电子文件管理研究借鉴。 　　关键词：电子文件管理 研究方法 AC+erm项目 案例研究 　　 　　1 背景 　　 　　针对国内电子文件及其管理研究中方法不透明或缺失的问题，本文选择了AC+erm项目(全称Accelerating positive change in electronic records management, 中文涵义“电子文件管理发展促进项目”)作为典型案例，旨在总结其在电子文件管理研究方法方面的经验，供我国开展电子文件管理研究学习和借鉴。 　　AC+erm项目，由英国诺森堡大学计算机工程与信息科学学院Julie McLeod教授主持，始于2007年1月，结束于 2010年3月。选择该项目作为典型案例的主要原因在于该项目能够全面反映电子文件管理前沿研究及研究方法的状况，项目研究过程透明和规范，可以通过项目网站检索到较完整和成套的项目资料。 　　 项目的研究成果主要包含三个部分：文献资源、网络资源和研究工具。文献资源，包括7种文献资源：（1）系统文献调查研究报告、（2）德尔菲法主题分析报告、（3）现象分析报告、（4）工具介绍报告、（5）讨论会报告、（6）终期报告、（7）资源列表。网络资源，包括项目网站、项目博客和项目微博客，反映了项目的研究发现、研究方法、研究工具、研究进展和学术讨论内容。研究工具包括蛇与梯子游戏、现象分析、思维导图、丰富图、自述文章、文字云、冰箱贴、视频等八种工具。 　　 　　2AC+erm项目方案设计及分析 　　 　　AC+erm项目的研究内容涉及以下三个方面：第一，人，包括观念、关注度、文化、驱动力和障碍；第二，工作实践，包括过程、步骤、政策和标准；第三，有效实现文件管理的技术。这三个方面来源于组织内电子文件管理实践所涉及的主要影响因素，项目围绕上述三个方面开展深入的分析并得出结论，具有很强的连贯性。 　　AC+erm项目的研究方法主要包括系统文献调查研究法、社会调查研究法和学术交流法三种方法。 　　研究路线按研究方法的采用分为三个部分，如图1所示。 　　第一部分：2007年1月-2009年12月：对于电子文件管理领域学者研究成果的系统文献调查研究； 　　第二部分：2008年1月-2009年10月：使用德尔菲法和讨论会进行社会调查研究； 　　第三部分：2007年1月-2010年3月：使用网站、博客、微博客和电子邮件等网络手段开展成果发布与交流。 　　在项目研究过程中，三种方法综合应用，较详细记录了项目研究的方法体系，提供了可重复研究的方法借鉴。 　　 　　3 项目研究方法及分析 　　 　　项目采用的研究方法包括系统文献调查研究法、社会调查研究和发布与交流法。 　　第一种研究方法, 系统文献调查研究法（SLR）。该方法更加客观和严谨，首次应用于电子文件管理领域。系统文献调查研究法的研究步骤包括：第一步，提出文献调查研究的问题。问题应该具体并有针对性。第二步，筛选相关文献。检索应尽量全面，涵盖在线数据库、最新期刊等，乃至于灰色文献。此外，还应预先制定筛选标准（例如：包含的主题、研究和出版物的种类等）。为了减小偏见，筛选应该由不同的调研者单独进行，然后再将他们的选择进行比较。第三步，评估文献质量。根据筛选标准对文献进行评价。第四步，总结信息。制定信息摘要表，从文献中摘录出能够回答调研者问题的信息。第五步，说明结论。对摘录的信息进行分析，给出调研者问题的答案。调研者根据文献研究的结果，选择出一些关键议题作为德尔菲法中的初始问题。 　　第二种研究方法,社会调查法。该项目采用了德尔菲法和讨论会法这两种方法。 　　（1） 德尔菲法。该方法产生于19世纪50年代，由兰德公司首创，用于对专家意见进行综合。德尔菲法调研的主要环节有： 　　* 一个及以上环节对系统文献调查研究法中总结的议题进行提炼和讨论； 　　* 一个环节将影响电子文件发展的议题根据重要性或紧迫性进行排列； 　　* 一个及以上环节讨论在之前的环节中提炼出的议题，并提出解决方案。 　　* 一个环节根据某种标准对解决方案进行评价。 　　使用德尔菲法可以筛选出引起研究人员兴趣的议题或者有挑战性的议题。 　　（2）讨论会法。该方法来源于德尔菲法的数据分析结果，旨在促进进一步的数据收集和学术交流。讨论会能让更多的参与者进行面对面的交流，对德尔菲法的结论进行验证和拓展，促进研究经验的分享；允许电子文件管理的不同利益相关方及多学科领域的学者共同参与，提