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装备制造业技术性贸易壁垒和技术创新研究 　　摘 要： 装备制造业作为制造业的核心，正面临以欧盟、美国和日本为代表的发达国家严格的技术性贸易壁垒冲击，严重阻碍了国民经济的发展。本文以演化博弈模型为理论基础，分析国外技术性贸易壁垒与国内技术创新之间的动态演化博弈过程，同时实证分析中国与欧盟、美国和日本三方所处的不同的博弈区域：从技术性贸易壁垒严格程度的角度，美国最高，日本次之，欧盟最低；从对中国技术创新影响的角度，欧盟最强，日本次之，美国最弱。 　　关键词： 装备制造业；技术性贸易壁垒；演化博弈；差异化创新 　　中图分类号： F752.67 文献标识码： A 文章编号： 1000176X（2014 　　一、引 言 　　作为基础产业，为国民经济发展提供了重要机械和电子基础件，是整个制造业的核心。面对技术性贸易壁垒（Technical Trade Barrier，TBT）的冲击，装备制造业企业有必要采取各种措施跨越TBT，更好地发挥装备制造业的国民经济带动作用。广义的技术标准包括技术法规、产品认证和合格评定程序等，杨武等[1] 认为，最初的技术标准是完全基于产品本身，由于发展中国家与发达国家间巨大的技术水平差距，形成了技术壁垒。但随着技术壁垒的不断应用和发展，壁垒的形式越来越多样化，从单纯的技术标准过渡到环保要求、社会责任标准、行业安全和国家安全等，基于产品技术标准的TBT的出发点变得更加的政治化、多样化。面对发达国家的TBT，发展中国家的出口商采取的最普遍的措施是通过技术创新来应对，加大研发力度、提高产品质量以达到发达国家的要求。潘海波和金雪军[2] 提出，通过技术创新，技术壁垒被不断的克服，同时发达国家又产生新的标准要求，促进技术标准不断提高，在一定的区间内，技术标准、TBT与技术创新相互促进、相互影响。在三者协同发展的过程中，Toshimitsu[3] 认为，一方面能够带动全球技术水平的提高，产品质量的完善，进而提高全球福利；另一方面，Swann等[4] 提出，随着产品的生产成本不断上升、不同国家之间贸易摩擦不断增多会阻碍贸易渠道畅通发展，在某种程度上也会降低全球福利。 　　鉴于TBT对进口国的保护作用，进口国企业有唆使政府不断提高壁垒的意愿，来自消费者的压力更提高了该意愿，这样不仅导致各种不同新形式壁垒的出现，而且壁垒的严格程度越来越高；但政府提高壁垒要面临相应的报复，同时出口国企业技术创新强度不会一直持续下去，因而国外TBT的严格程度不会无限制的提高。所以，进口国企业唆使政府制定TBT与出口国企业进行技术创新之间是一个演化博弈的过程，一方的决策会影响双方下一轮的策略选择，如此往复，最终可能达到稳态均衡点。稳态均衡点的确定有助于出口国企业确定合理的技术创新强度，权衡技术创新强度与市场转移策略，重新制定出口战略以确保利益最大化。 　　二、进口国技术性贸易壁垒与出口国技术创新的演化博弈 　　1.演化博弈理论 　　传统的博弈理论基于信息完全和完全理性的假设，强调信息对博弈成员高度透明，而且每个博弈成员完全理性，在整个博弈过程中都不会犯错误。这种严格性、完全性的要求脱离了现实生活，极大地限制了博弈理论的应用范围。一方面，信息不可能总是完全的，一方博弈成员很难完全掌握另一方的效用函数，并且不同的博弈成员获得信息的机会往往也不是均等的；另一方面，由于感知认识能力和语言限制，博弈成员并不具备无限理性推理能力，在复杂的交互推理过程中，很难不犯错误。由于信息不完全性和有限理性，在实践中，孙庆文[5] 认为，博弈成员的行为逻辑往往是“试探―学习―适应―增长”的过程。 　　演化博弈理论将博弈理论与动态演化过程结合在一起，强调动态均衡，用非理性选择的传递机制取代无限理性推理过程，用适应度函数取代传统博弈的支付函数 。适应度概念来自生物演化理论，策略的选择具有一定的适应性，在重复博弈中，不断用较好的事态替代较差的事态，对自身策略进行边际调整，最终达到任何博弈成员不再愿意单方面改变其策略，这样的过程称为演化博弈，对应的博弈策略称为演化稳定策略。演化过程主要有选择机制和突变机制：选择机制是指能够获得较高支付的策略将被更多的博弈成员采用，演化过程的建模主要依据选择机制；突变机制是指部分博弈成员选择不同于群体的随机策略，适应性强的策略最终生存下来，突变机制是一种特殊的选择机制，同时具备选择机制和突变机制的博弈模型称为演化博弈模型。演化博弈理论以生物进化论和遗传基因理论为基础 ，关注博弈成员的动态调整过程，强调行为主体的多样性、复杂性、选择惯性，目的在于解释博弈成员为何以及如何达到当前状态。 　　在一定区间内，TBT的设置能够提高进口国市场的准入门槛，保护进口国厂商的利益，因而进口国企业有唆使政府不断提高TBT的意愿，而