2015年上半年广西证 券从业资格考试：发行市场和交易市场考试试题.docxVIP

2015年上半年广西证券从业资格考试：发行市场和交易市场考试试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、目前，上市证券的集中交易主要采用的方式是__。 A．净额结算 B．总额结算 C．统一结算 D．差额结算 2、按照__划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其他金融衍生工具交易。 A．交易规模 B．交易对象的品种 C．交易性质 D．交易场所 3、中央银行规定利率限额与信用配额对商业银行的信用活动进行控制，属于__。 A．再贴现政策 B．公开市场业务 C．直接信用控制 D．间接信用控制 4、关于股票交易特别处理，下列表述中正确的是__。 A．股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为10% B．股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为5% C．股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10% D．股票实施特别处理后，涨幅限制为10%，跌幅限制为5% 5、在证券买卖成交后的所支付的过户费属于__的收入。 A．证券公司 B．证券交易所 C．中国结算公司 D．发行公司 6、填写委托单的第一要点是填写__。 A．证券账号 B．交割日期 C．数量 D．品种 7、目前，上海证券交易所上市的可转债“债转股”交易时，1手债券的面值是__。 A．100万 B．500万 C．1000万 D．2000万 8、由于资产以外的外部环境因素变化引致资产价值降低，这些因素包括政治因素、宏观政策因素等。例如，政府实施新的经济政策或发布新的法规限制了某些资产的使用，使得资产价值下降，这种损耗一般称为资产的__。 A．实体性贬值 B．功能性贬值 C．经济性贬值 D．时间性贬值 9、根据相关的要求，单个集合资产管理计划投资于本公司、资产托管机构及与本公司、资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的__。 A．1% B．3% C．5% D．10% 10、业务出错按导致出错的直接原因划分，不包括__。 A．责任性差错 B．事故性差错 C．出纳差错 D．技术性差错11、关于公司的财务安全性，下列说法有误的是__ A．公司的财务安全性主要是指公司偿还债务从而避免破产的特性 B．通常用公司的负债与公司资产和资本金相联系来刻画 C．反映了公司借贷资本与总资产之间的杠杆关系，因此也称为杠杆比率 D．财务安全性分析往往涉及债务担保比率、长期债务比率、短期财务比率等指标 12、ETF的基金管理人可采用__方式发售基金份额。 A．网上 B．网下 C．网上和网下 D．柜台 13、公司发行境内上市外资股，应当委托经______认可的______证券经营机构作为主承销商或主承销商之一。__ A．国务院；境内 B．中国证监会；境内 C．国务院；境外 D．中国证监会；境外 14、通常，在金融期权交易中，（）需要开立保证金账户，并按照规定缴纳保证金。 A．期权买卖双方均 B．期权买卖双方均不 C．期权购入者 D．无担保期权出售者 15、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的__业务。 A．政策性 B．投融资 C．保值 D．公开市场操作 16、申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求有（）万元人民币以上的注册资本。 A．100 B．200 C．300 D．400 17、美国有世界上最多元化的基金销售渠道，其中占最大比重的是__。 A．退休金计划 B．机构销售 C．投资顾问 D．直销 18、根据上海证券交易所的相关规定，证券回购交易集中竞价时，其申报应当符合__。 A．申报单位为手，10元标准券为1手 B．申报单位为手，100元标准券为1手 C．申报单位为手，1000元标准券为1手 D．申报单位为手，10000元标准券为1手 19、盈利预测是在合理假设的基础上，按照发行人正常的发展速度，本着__的原则作出的。 A．诚实信用 B．责任明确 C．透明 D．审慎 20、下列关于优先股票的阐述，错误的是__。 A．优先股票是指股东享有某些优先权利的股票 B．优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的所有权 C．优先股股东具备普通股股东具有的基本权利 D．优先股兼有债券的若干特点，它在发行时事先确定固定的股息率 21、用以反映短期偿债能力的指标是__ A．利息支付倍数 B．流动比率 C．速动比率 D．应收账款周转率 22、根据我国现行法律规定，目前国内主要保险公司均发起设立了__，对保险资产的投资进行集中管理，成为证券市场重要的投资主体。 A．保险投资管理公司 B．保险基金公司 C．保险资产管理公司 D．保险信托投资公司 23、某上市公司发行普通股1000万股，每股面值1元，每股发行价格5元，支付手续费20万元，支付咨询费60万元，该公司普通股本的会额为（）元。 A．1000