江西省2017年证 券从业资格考试：证 券公司的设立和主要业务考试试题.docxVIP

江西省2017年证券从业资格考试：证券公司的设立和主要业务考试试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、最容易产生对企业的控制权问题的融资方式是（）。 A．股权融资 B．债务融资 C．内部融资 D．向金融机构借款 2、下列关于股票的清算价值的说法中，正确的有__。 A．股票清仓时，股票所能获得的出售价值 B．股票的清算价值应与账面价值相等 C．股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值 D．公司破产清算时，其发行的股票的交易价值 3、上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票(即S股)实施特别的差异化制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为__。 A．3% B．4% C．5% D．6% 4、某债券面值100元，年票面收益率10%，到期一次还本付息，当前债券全价为100元，剩余期限整2年，则该债券到期收益率为（）。 A．9.5% B．10.5% C．15% D．15.6% 5、企业有下列__行为的，可以不对相关国有资产进行评估。 A．整体或者部分改建为有限责任公司或者股份有限公司 B．以非货币资产对外投资 C．经各级人民政府或其国有资产监督管理机构批准，对企业整体或者部分资产实施无偿划转的国有资产 D．合并、分立、破产、解散 6、我国目前的股票发行管理属于__。 A．市场主导型 B．政府主导型 C．交易所审批型 D．交易所核准型 7、目前，ETF认购资金冻结期间利息按__计算，在银行按季结息后划付给基金管 理人。 A．企业活期存款利率和实际冻结天数 B．企业一年定期存款利率和实际冻结天数 C．企业活期存款利率和实际交易天数 D．企业一年定期存款利率和实际交易天数 8、基金销售监管的主要方式不包括__。 A．通过督察长监督、检查基金销售活动 B．对基金销售适用性原则运用情况进行检查与指导 C．销售机构的自律管理 D．宣传推介材料的报备监管 9、证券从业人员禁止的行为是__。 A．接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务 B．以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动 C．接受客户委托，按规定的标准收取各项费用 D．举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会 10、下列关于公司型基金的特点的说法，正确的是__。 A．基金本身不具备独立法人资格 B．公司董事会直接从事基金资产的管理与运作 C．基金设有董事会和持有人大会 D．基金资产归基金管理人所有11、进行证券投资分析是投资者科学决策的__。 A．基础 B．前提 C．依据 D．结果 12、基金管理公司办理以下重大变更事项时，无须报中国证监会批准的是__。 A．公司新增股东 B．变更公司住所 C．更换董事长、总经理和副总经理等主要负责人 D．设立、变更、撤销办事处 13、根据《证券法》的规定，证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取一定比例的金额设立__。 A．补偿基金 B．投资基金 C．保证基金 D．风险基金 14、客户资产管理业务的下列风险中，属于市场风险的是__。 A．因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失 B．证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失 C．公司在客户资产管理业务经营中，因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损 D．证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发生纠纷而导致的损失 15、CFA__级要求运用所学到的金融理论，比较并推荐最合理的投资工具。 A．一 B．二 C．三 D．四 16、在资本市场上占有重要地位的国债是__。 A．短期国债 B．国库券 C．长期国债 D．无期限国债 17、在债券存续期内，对持有人定期支付利息的债券是（）。 A．公募债券 B．息票累积债券 C．贴现债券 D．附息债券 18、证券经纪业务营销人员职业道德建设的纲领是__。 A．守法合规 B．勤勉尽责 C．诚实信用 D．客户至上 19、能从其投资组合的债券中得到适当的利息收益，与此同时又可以获得普通股升值收益的基金是（）。 A．成长型基金 B．货币市场基金 C．收入型基金 D．平衡型基金 20、根据我国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入3年内外资比例不超过__。 A．33% B．49% C．50% D．25% 21、股份有限公司解散时，清算出的公司财产应优先支付给——。 A．职工工资和劳保费用 B．缴纳所欠税款 C．清偿公司债务 D．清算费用 22、保荐机构与发行人签订保荐协议后应当在__内报相关机构备案。