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企业专利权投资若干问题的研究 　　摘 要： 专利保护与企业投资具有十分紧密的联系。专利保护是企业技术投资的原动力，可以加速技术成果的实施，减少企业投资风险。企业专利权投资已成为当前企业投资的一种重要方式。企业专利权资本化有专利权转让与专利权使用许可两种形式。在我国，专利证券化是专利资产投资经营领域一个颇为新颖的问题。随着专利资产经营范围的拓展，企业专利证券化是一个不可阻挡的趋势。 　　关键词：企业；专利权投资；资本化；证券化 　　作者简介：冯晓青（1966-），男，湖南长沙人，法学博士，中国政法大学民商经济法学院教授，博士生导师，从事知识产权法研究。 　　基金项目：国家自然科学基金重点项目“促进我国自主创新的知识产权管理研究”，项目编号 　　中图分类号：D923.42 文献标识码：A 文章编号：1000-7504(2007)04-0084-05 收稿日期：2007-03-21 　　 　　专利技术投资是企业知识产权资本化最主要的形式之一。企业通过专利权投资，虽然不能立即实现投资变现，但相应获得了所投资企业的一部分股权。对被投资的企业来说，虽然专利权的投资存在较多的风险和变数，专利权投资总体上对引进先进技术、改进企业产品质量、提高企业竞争力，从而可以为企业带来丰厚利润方面具有重要作用。正是由于专利权投资对投资方和被投资方来说都具有重要意义，企业专利权投资已成为当前企业投资的一种重要方式。本文拟从专利申请、保护对企业投资的影响入手，探讨企业专利权投资的若干问题。 　　 　　一、专利申请、保护对企业投资的影响 　　 　　专利制度在发达国家已有悠久的历史。发达国家在企业投资中运用专利保护手段也有较成功的经验。因此，这里探讨的专利保护对企业投资的影响主要以发达国家企业的情况为例加以说明。 　　知识产权保护与企业投资有着密切的联系，主要体现为通过对企业投资的知识产权保护为其提供安全保障。专利是知识产权的重要组成部分，专利保护对企业投资影响很大。发达国家的很多企业认为，专利保护是企业投资的原动力，可以加速技术成果的实施，减少企业投资风险。据欧洲专利局对欧洲国家要求专利保护的意图进行的调查统计，在专利申请的企业中约有40%的企业将专利作为减少投资风险的防身罩。 　　专利保护对企业投资的影响可以从以下几方面体现出来： 　　首先，专利申请、保护是影响企业投资流向的重要因素。 　　一般地说，企业专利申请量的多少、分布能够大体反映该企业日后取得专利权的状况。企业在某一技术领域申请的专利较多，说明该企业在这一领域内有较强的竞争实力，而且还说明该企业的投资流向。由于专利制度是对技术发明进行保护的重要制度，发达国家为便于技术转让和投资，一般对其具有市场价值的发明进行专利保护。分析发达国家近些年来专利申请状况，我们可以得出一个结论：专利申请密集的领域往往就是企业投资集中的领域。例如，近些年来，国外跨国公司在我国申请的专利在很大程度上集中于我国国内将重点发展的一些高新技术领域，这些领域也就是其在我国重点投资的领域，它们企图围绕自身的技术优势占领我国市场，并同时制约我国同类技术的发展。这反映了发达国家投资企业重视对我国市场的长远的竞争优势，以知识产权垄断权独占我国市场。而且，近些年来，在一个国家或地区专利权能够获得有效保护的前提下，一些国家企业的国际投资活动与专利申请紧密地结合起来，在专利申请获得授权后，再进行大规模的投资活动，这深刻地反映了专利保护对企业投资流向的重要影响。美国最大的化工企业杜邦公司近些年在华专利申请与投资活动就是一个典型的例子。该公司截止到1997年在我国共开办了9个子公司，而这些子公司大多数又是在1996年才开工的。该公司却早在1990年就开始大规模地在一些领域集中申请专利了。如1990-1991年两年间申请了270件专利，而临近开工的1995年才申请11件专利。再如，近些年来日本企业对华的战略重点转向知识产权。在专利领域，日本企业在中国申请与获得的专利数量最多，美国、德国等位居其后。日本企业在中国的专利最多，既是其实施国际上惯用的专利先行战略的体现，也是日本企业决心以专利为武器投资中国市场并最终占领中国市场的愿望的体现。在DVD、数码相机等领域的投资及在中国相关的专利申请，无不体现了日本企业通过专利申请和专利保护在中国市场进行投资开发和独占市场的目的。 　　其实，前联邦德国经济研究所在对本国同行业的专利申请作出分析后，曾指出专利申请量大小与企业产品范围、生产规模相关。在化工工业、电子工程、机械工程以及交通业中专利申请量最大。这些领域技术密集程度高、竞争力强，故而发达国家在这些行业投资时较多地寻求专利保护。有学者指出，影响外国公司在一国专利行为的因素与该国的技术水平和专利制度紧密相连。还有学