治理专项活动自查报告和整改计划.PDFVIP

任子行网络技术股份有限公司关于“加强上市公司 治理专项活动”自查报告和整改计划 根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证 监字【2007】28 号）、深圳证监局《关于做好深圳辖区上市公司治理专项活动 有关工作的通知》（深证局公司字【2007】14 号）、深圳证监局《关于做好深 入推进公司治理专项活动相关工作的通知》（深证局公司字【2008】62 号）、 深圳证监局《关于做好2009 年上市公司治理相关工作的通知》（深证局公司字 【2009】65 号）等有关文件及要求，任子行网络技术股份有限公司（以下简称 “任子行”或“公司”）本着实事求是的原则，严格对照《公司法》、《证券法》 等有关法律、行政法规，以及《公司章程》等公司治理相关各项规章制度，就公 司实际情况进行了自查，现将自查情况和整改计划报告如下： 一、特别提示：公司治理方面存在的有待改进的问题 （一）持续加强投资者关系管理工作。 （二）进一步加强和完善内部审计部门的建设。 （三）进一步规范信息披露工作。 （四）加强董事、监事、高级管理人员内控规范性培训。 （五）充分发挥董事会专门委员会的积极作用。 二、公司治理概况 自公司股票2012 年4 月25 日在深圳证券交易所创业板上市以来，公司严格按 照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、 法规的要求，不断完善公司法人治理结构，建立健全公司内部控制制度，规范公 司运作，加强信息披露，积极开展投资者关系管理工作，在公司治理的各个方面 都基本符合《上市公司治理准则》的要求。根据此次公司治理专项活动的要求， 公司进行了自上而下的全面自我检查，情况如下： （一）控股股东及实际控制人情况 公司控股股东及实际控制人为景晓军先生。目前景晓军先生持有公司股份 3,778.8 万股，持股比例为53.45%；景晓军先生同时担任公司董事长。公司控股 股东及实际控制人景晓军先生持有本公司的股份不存在质押或其他有争议的情 况。公司具有独立的业务和自主经营能力，在业务、人员、资产、机构、财务上 独立于控股股东，公司董事会、监事会和内部机构独立运作。公司控股股东、实 际控制人严格规范自己的行为，没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和 经营活动，不存在同业竞争的情况，亦不存在控股股东及其它关联方非经营性占 用公司资金的情况。 （二）公司规范运作情况 1、股东和股东大会 公司严格按照《公司法》、《公司章程》及《股东大会议事规则》召开年度股 东大会及临时股东大会，邀请律师进行现场见证，并出具法律意见书。会议决议 均严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的规定召集并充分、及时披 露。公司各重大事项均按法定程序先由董事会通过后，再提交股东大会进行审议。 公司自成立以来，未发生单独或合并持有公司有表决权股份总数10%以上的 股东请求召开临时股东大会的情形，也无应监事会提议召开的股东大会的情形。 公司保证平等对待所有股东，确保所有股东享有平等地位，所有股东都能够充分 行使自己的权利。公司召开股东大会的各项工作均严格按照相关法规和规章进 行，无违反《上市公司股东大会规则》的情形。 2、董事和董事会 公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等法律法规、规范 性文件及《公司章程》的有关规定，制定了《董事会议事规则》、《独立董事工 作细则》及各专门委员会议实施细则等相关规章制度。公司董事会由7 名董事组 成，其中独立董事3 名，董事会的人数、构成及选聘程序均符合法律、法规和《公 司章程》的规定。各董事的任职资格均符合法律、行政法规及其他有关规定，具 备公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规则。董事会的召集、 召开、表决程序均符合《公司章程》的规定，各董事严格按照相关规章制度来履 行自己的义务及行使权利。独立董事能够不受影响的独立履行职责并发表意见， 未受到公司主要股东、实际控制人等的影响。 公司董事会下设审计委员会、薪酬与考核委员会，各委员积极参加董事会和各 委员会会议，对公司的发展和重大决策提供了专业意见和建议，对董事会的科学 决策起到了较好的促进作用。公司董事会运作规范，全体董事勤勉履职，积极出 席董事会，对所议事项认真分析、科学决策，并认真监督管理层的工作，维护了 公司和全体股东的合法权益。 3、监事和监