企业自主创新成果产业化评价的体系构建的研究.docVIP

企业自主创新成果产业化评价的体系构建的研究 　　〔摘要〕我国企业自主创新成果产业化应该划分为三个阶段：第一阶段是基础投入阶段，包括自主研发技术、人力、资金投入等，这一阶段是自主创新技术实现的最基本保障阶段；第二阶段是中间转化阶段，这一阶段是自主创新技术转化为产品阶段，主要包括新产品数量、专利申请项、技术转化率等；第三阶段是产业化实现阶段，这一阶段是产业化最终实现阶段，包括产品的规模化生产、包装及销售等环节。本文在构建企业自主创新成果产业化指标评价体系中遵循整体性、动态性、科学性原则，结合我国大中型国有企业自主创新成果产业化特点，选用基础投入、中间转化、产业化实现3个一级指标，下设7个二级指标及15个三级指标，并尝试性采用人工神经网络评价方法对指标体系进行评价。 　　〔关键词〕自主创新；大中型国企；成果产业化；评价体系 　　〔中图分类号〕F271〔文献标识码〕A〔文章编号〕1000-4769（2013）01-0023-04 　　〔基金项目〕教育部人文社科研究规划基金项目“产业集聚的技术溢出效应研究——以国家高新技术产业开发区为例”（11XJA790004）；陕西省自然科学基金“环境规制与资源型产业发展研究”（2012JM9002）；陕西省社会科学基金项目“陕西自主创新过程中技术成果产业化研究”（11E24） 　　〔作者简介〕白云朴，西北大学经济管理学院博士研究生； 　　惠宁，西北大学经济管理学院教授，博士生导师，陕西西安710127。 　　一、企业自主创新成果产业化的形成过程 　　与其他类型的成果相比较，自主创新成果的产业化具有某些特殊性，主要表现在自主性、高风险性和动态连续性等方面。 　　自主创新成果产业化的形成过程是一个有机连续的过程，通常需要经历几个关键性阶段。从已有文献看，国内外学者及研究机构在对自主创新成果产业化过程的阶段划分上存在着不同的看法。资料显示，国内学者多从高技术产业化、高新技术产业化、科技成果转化、自主知识产权成果产业化和新技术商业化等角度，从国家层面对成果产业化活动进行研究。张嵎喆，蒋云飞（2010）认为，自主创新产业化过程包括从实验室对技术的研究到技术开发，再到技术推出实验室进入产品开发阶段，成功的标志是通过生产与销售反映在可折现的财务指标上（图1）。〔1〕申长江，王玲，雷家骕（2008）基于技术整合视角，把科技成果产业化过程分为三个阶段：产品开发阶段、试制阶段、量产阶段，每一个阶段分别代表着科技成果产业化实现的不同阶段。第一个阶段代表产品化阶段，第二个阶段代表工业化阶段，最后一个阶段代表产业化阶段。〔2〕李孔岳（2006）认为，从广义上讲，科技成果转化存在着三个连续的阶段：一是成果立项和研制阶段；二是成果转移阶段，即中间试验和工业化试验阶段；三是科技成果应用阶段。〔3〕许胜江（2004）利用系统模型解释高科技成果商业化过程，包括两个大的阶段共10个步骤。第一阶段包括新产品概念设计、建立新的技术平台、开发核心产品、开拓基础市场以及建立核心生产能力5个步骤；第二阶段包括实现常规生产经营、扩展核心产品群或产品线、扩大与完善生产体系、扩大与细分市场及更大规模的常规经营5个步骤。〔4〕Vernon Ehlers首次提出了“死亡之谷”以比喻科技成果产业化过程，认为这个过程就是从基础的科研成果实现产品的商业化、产业化过程。〔5〕Jolly认为，从技术商业化角度理解自主创新成果产业化过程，包括5个环节，分别是洞察技术和市场之间的联系、孵化技术以确定其商业化的潜力、在适宜的产品和工艺过程中示范技术、促进市场接受以及实现可持续商业化。〔6〕美国国家标准与技术研究院在Methods for Assessing the Economic Impacts of Government RD报告中提出了技术商业化的演变过程（图2），整个过程包括从基础科学到共性技术开发，再到专利产品、工艺和服务。〔7〕本文根据以上学者对自主创新产业化过程划分的研究认为，我国企业自主创新成果产业化应该划分为三个阶段，第一个阶段是基础投入阶段，包括自主研发技术、人力、资金投入等，这一阶段是自主创新技术实现的最基本保障阶段；第二个阶段是中间转化阶段，这一阶段是自主创新技术转化为产品阶段，主要包括新产品数量、专利申请项、技术转化率等；第三个阶段是产业化实现阶段，这一阶段是产业化最终实现阶段，包括产品的规模化生产、包装及销售等环节。 　　二、我国大中型企业自主创新成果产业化评价指标体系构建原则 　　目前，我国关于自主创新成果产业化评价体系构建研究尚处于初级阶段。由于我国自主创新管理体制与国外发达国家体制迥异，企业自主创新大部分源自大中型国有企业，国外则多源自私营企业或民营企业，因此，照搬或借鉴国外的成果产业化评价指标体系既是不合理的，