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企业专利战略变化风险的研究 　　摘要：专利战略变化风险是专利战略与战略风险两个研究领域中新兴的课题，借鉴两者的理论研究成果，对专利战略变化风险的内涵进行界定，并通过对它与专利战略变化环境、专利战略的内部活动、专利技术创新及相关资源配备四个方面之间关系的探讨，构建专利战略变化风险因素模型，提出了四种风险类型。在分析不同专利战略变化风险类型产生原因的基础上，提出了风险管理控制机制。 　　关键词：专利战略变化风险；专利战略变化；专利战略；风险因素模型 　　中图分类号：F270；G306.0 　　文献标识码：A 　　 　　在不同的发展阶段，企业内部常常对不同的专利进行重新组合，形成专利许可、专利联盟、专利池和专利转让等不同形式的专利战略，这是企业匹配动态环境的必然反应，是在不确定竞争环境下获取竞争优势的重要方式。然而，这种对专利战略的改变并非总能为企业带来收益，反而有时会招致风险，在现实中并不缺乏相关的案例。因而，专利战略变化风险也是当代高新技术企业发展中面临的新挑战。正如收益与风险是战略决策的基本元素，任何企业通过对专利战略的改变在追求收益的同时，也要从战略管理层面关注这种变革所蕴育的风险，因为避免灭顶的风险往往比获取超常的收益更重要。 　　 　　1　专利战略变化风险内涵 　　 　　专利战略变化风险是企业战略风险的重要内容之一，也是新兴的研究领域。基于在现有的文献中还没有学者明确提出这个概念，因此，对专利战略变化风险内涵的界定可以借鉴其上位概念战略变化风险的内容。战略风险的概念最早是Andrews在其决策理论中提出的，他将战略风险当作是企业决策带来的风险。后来，诸多学者分别从管理决策、公司业绩、战略实施能力的不确定性等角度对战略风险的概念进行界定，也有的在金融、组织行为等具体行业领域进行了探讨。在此基础上，战略变化风险被归纳为三种类型：①是战略的风险(the risk of strategy)，这是从战略管理的角度，侧重于战略从产生到实施的整个流程中，各种活动偏离目标而造成损失的可能性；②是战略性的风险(strategic risk)，它属于整个企业范围的风险，强调从战略及其影响因素的角度理解战略风险；③是对风险的战略管理，将风险作为战略变化研究的客体，将战略风险理解为企业整体损失的不确定性。 　　在如上研究的基础上，结合专利战略变化所带来的风险对企业具有全局性影响的特点，及其本身具有风险识别与防范的属性，本文基本同意第二种的提法，但也借鉴其他两种定义中某些成分，对专利战略变化风险做出定义：在企业实施专利战略变化的过程中，由于专利战略态势的改变，或者专利战略内容的调整，给企业的发展方向、企业文化、企业竞争能力与绩效产生了负面影响，致使不能有效满足企业战略成功所需的条件，从而使得战略目标无法实现并降低了企业的竞争优势。 　　 　　2　专利战略变化风险影响因素模型 　　 　　基于风险因素作为风险发生的必要条件，其又是风险机理模型中前提要素的特点”…，要建立专利战略变化风险影响因素模型，首先要有效识别这些导致风险产生的因素。 　　在专利战略变化风险的上位概念战略风险的内容中，众多学者从不同视角对引起战略变化风险的因素进行了探讨。如Barney从现代战略管理的角度，李剑峰从公司风险造成的收益和损失、发生的范围和存在方式的角度，祝志明等从产生企业竞争优势内部运营的角度，杨华江、席酉民、郭菊娥等从集团公司战略主题执行的角度，刘升福从战略变化形成过程的角度，都对引起战略风险的因素进行了深入研究。 　　借鉴这些研究视角，综合考虑专利战略变化内在的特点：①专利战略变化的客体是专利，专利的主题内容是技术，而技术的持续创新是当今企业发展的必然选择，也是推动建立在专利客体之上的专利战略不断改变的内在动力；②基于专利战略构建的过程，它都需以专利技术研发前的准备与专利的策略性申请为基础，即“专利战略扫描一专利申请一新专利战略形成”三个相续阶段要具有内在的逻辑性与匹配性；③专利战略变化作为企业战略管理活动的内容之一，良好的专利战略变化绩效需要企业内部子系统的协同效应；④专利战略变化作为企业经营行为之一，它的实施不可避免地受到企业外部环境与内部相关资源配置的影响，它既需要适应外部环境的要求，也要企业资源为其实施提供物质基础。基于此可知，专利战略变化风险源于它与企业内外环境的适应度、与专利战略变化内部子系统互动的协同度、与专利技术研发的创新度，以及与企业内部资源的支撑度四个方面之间关系的失衡。本文建立专利战略变化风险因素影响模型(参见图1)。 　　 　　3　专利战略变化风险类型 　　 　　图1展示了专利战略变化风险源于四种不同的主要因素。换言之，专利战略变化也会在这四种因素作用下呈现出相应不同的风险类型，见图2。