万达信息：募集资金管理跟使用制度(xxxx年5月) xxxx-05-31.pdf

万达信息股份有限公司 募集资金管理及使用制度 第一章 总则 第一条 为了规范万达信息股份有限公司（以下简称“公司”）募集资金的管理， 提高募集资金使用效率，维护全体股东的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《上市公司证券发 行管理办法》、《关于前次募集资金使用情况报告的规定》、《关于进一步规范上市公司 募集资金使用的通知》、《深圳证券交易所股票创业板上市规则》（以下简称“《上市规 则》”）、《创业板上市公司规范运作指引》和《万达信息股份有限公司章程》（以下简称 “《公司章程》”）等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行证券（包括首次公开发行股票、 配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券、发行权证等）以 及非公开发行股票向投资者募集并用于特定用途的资金。 第三条 董事会应当负责建立健全公司募集资金管理制度，并确保该制度的有效 实施。募集资金管理制度应当对募集资金专户存储、使用、变更、监督和责任追究等内 容进行明确规定。 募集资金投资项目（以下简称 “募投项目”）通过公司的子公司或公司控制的其 他企业实施的，公司应当确保该子公司或受控制的其他企业遵守本制度。 第四条 募集资金的使用坚持周密计划、规范运作和公开透明的原则。 第五条 非经公司股东大会依法作出决议，任何人无权改变公司公开披露的募集 资金用途。 第二章 募集资金的存放 第六条 公司募集资金的存放应坚持集中存放、便于监督的原则。 1 第七条 公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户（以下简称 “专 户”），募集资金应当存放于董事会决定的专户集中管理，专户不得存放非募集资金或 用作其他用途。募集资金专户数量不得超过募投项目的个数。公司存在两次以上融资的， 应当独立设置募集资金专户。 实际募集资金净额超过计划募集资金金额 （以下简称“超募资金”）也应存放于 募集资金专户管理。 第八条 公司应当在募集资金到位后1 个月内与保荐机构、存放募集资金的商业 银行（以下简称“商业银行”）签订三方监管协议（以下简称“协议”）。协议至少应当 包括以下内容： （一）公司应当将募集资金集中存放于专户中； （二）募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金额和期限； （三）公司一次或12 个月内累计从专户中支取的金额超过人民币1000 万元或募集 资金净额的10%的，公司及商业银行应当及时通知保荐机构； （四）商业银行每月向公司出具银行对账单，并抄送保荐机构； （五）保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料； （六）公司、商业银行、保荐机构的权利、义务及违约责任。 公司应当在全部协议签订后及时报深圳证券交易所备案并公告协议主要内容。 上述协议在有效期届满前因保荐机构或商业银行变更等原因提前终止的，公司应当 自协议终止之日起1 个月内与相关当事人签订新的协议，并及时报深圳证券交易所备案 后公告。 第九条 公司的募集资金应专款专用，公司财务管理部对涉及募集资金运用的活 动建立、健全有关会计记录和台账。 第十条 公司应积极督促商业银行履行协议。商业银行连续三次未及时向保荐机 构出具对账单或通知专户大额支取情况，以及存在未配合保荐人查询与调查专户资料情 形的，公司可以终止协议并注销该募集资金专户。上述内容应纳入第八条所述的三方监 管协议之中。 2 第三章 募集资金的使用 第十一条 募集资金应当严格按股东大会审议通过的募投项目和发行申请文件中 承诺的募集资金投资计划使用。出现严重影响募集资金投资计划正常进行的情形时，公 司应当及时报告深圳证券交易所并公告。 第十二条 募投项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他 人、委托理财等财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公 司。公司不得将募集资金用于