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国企“竞争中立性”规则问题的研究 　　内容摘要：竞争中立性规则试图规范国企在市场竞争的公平性地位，规则产生的深刻背景是担忧国家资本的强势扩张，在具体推动当中意见尚未统一。澳大利亚率先在本国制定了国企竞争中立性规则，并且公布了具体实施办法，借以主动融通TPP框架。国企竞争中立性在许多国际经济法规中得到一定的支持，但是目前还没有形成统一、固定的的制度。使用评定（Logit）模型计算可以判别企业竞争是否具有中立性。我国实行走出去战略，应该审时度势，尊重市场配置资源这一基础性普遍规律，加快国企改革步伐，及时调整策略，从而推动“一带一路”建设，完成这一伟大壮举。 　　关键词：中立性 国企 国家资本 希尔默报告 TPP Logit模型 规则 　　中图分类号：F270 文献标识码：A 　　竞争中立性规则与国企 　　（一）竞争中立性规则 　　OECD（经合组织）是这样定义“竞争中立性规则”的，是一个保证国有企业与民间企业之间的竞争条件平等（level playing field）的制度。这里所说的竞争条件平等与澳大利亚采取的竞争中立性（competitive neutrality）同义，即不能仅以公有为由，享受对民间企业的竞争优势。 　　许多国有企业利用国家充足的资金为后盾，能得到补贴、低息贷款、政策监管上的优惠、实行松缓的公司治理、缺乏经济合理性的企业行为（例如廉价销售、设备投资过剩）、影响反竞争行为，从而导致公正的国际竞争秩序受到破坏。 　　国企强势竞争领域往往表现在矿产资源、钢铁、造纸、集成电路、节能技术等方面，从资源、材料到高科技产业，涉及范围广泛，国企不仅受到政府的补贴，还包括对当地采购和渠道的控制等，这样政府对国有企业的广泛支持政策和国有企业影响反竞争行为成为市场公平竞争的问题。国有企业保持其市场支配力和竞争力的方式，可以归纳为如下类型： 　　政府支付补贴；政府及政府金融机构提供有利的融资和信用担保；监管上的特别优惠（例如信息公开不透明或背离反垄断法）；保证垄断及现有企业的优势；政府稳定持股；免除破产和优先获取信息。 　　（二）国家资本的优势 　　2008年9月雷曼世界金融危机爆发以后，发达国家政府对国有企业采取资本大规模注入的救济方法，在中国经济刺激的政策是2年投入4亿人民币，发生了“国进民退”现象，世界上认为在“市场与国家”关系中，国家的作用相对来说比较重要了，同时自由市场主义受到挑战的思潮也在蔓延。以欧美为代表认为：“21世纪将是自由市场国同国家资本主义（state capitalism）国之间的矛盾”。此外，在投资行为上，国有企业在第三国也发挥竞争力，保证矿产资源权益和开采权。例如，对非洲资源的投资，为了追求更多的利益，积极地投向高政治风险的国家。其目的在于保证本国能源供给、保证本国产品获得新的市场准入，比如新加坡淡马锡控股公司（Temasek Holdings）、阿布扎比投资局（UAE）等，以有限自然资源的销售额和外汇储备为资金源的大规模主权财富基金（SWF：Sovereign Wealth Fund）的投资，主要在资源和基本设施领域。 　　政府主权财富基金行动是指以阿拉伯为中心的国家运用了石油美元机制在国际的投资活动。由于政府主权财富基金的快速发展，以美国为中心的国家，以国外投资的国家安全保障为理由，对这种投资进行了审查和干预，具体例子有：2005年中国海洋石油集团资源公司对优尼科公司（UNOCAL）的收购，在美国外国投资委员会（CFIUS）启动审查程序，美国议会以安全保障为理由中断了购买活动；2006年迪拜港在世界收购英国半岛东方轮船公司（PO），美国国会担忧有关美国港口被划归阿拉伯国家控制，导致美国6个海港表示反对。这些事件发生后美国制定了埃克森?弗罗里奥修正法，2007年进一步作出修订外国投资国家安全法，并且纳入国家国防法中。 　　随着国外投资的国家安全保障审查的高涨，为了消除政府主权财富基金面与贸易保护主义之间的矛盾，消除投资接受国家的政府对主权财富基金投资的干预，保持继续投资的利益均衡，国际货币基金组织（IMF）所属的政府主权财富基金国际工作组会议在2008年作出了决定，要求阿拉伯国家石油资金运营的国家投资者，在投资活动中确保遵守投资的透明性、政治排除性、与民间企业间的竞争上的中立性（competitive neutrality）的制度，主要内容是“自主行动标准”，即所谓的“圣地亚哥原则”。同一年美国财政部与新加坡、阿布扎比之间达成了类似的政府的主权财富基金投资的原则意见。 　　（三）竞争中立性规则的分歧 　　以“自由市场国对国家资本主义国”的对立观点发展，在国际经济规则上可以看到的活动体现在美国倡导的环太平洋经济合作协定（以下称“TPP谈判”）中，美国认为国有企业与民间企业间