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可再生能源市场准入制度的研究 　　摘 要:市场准入是政府基于安全、效率和公平考虑而对企业或者其他主体进入某领域或地方的市场,从事一定的活动施加限制或加以禁止的制度措施。我国现行可再生能源市场准入制度以项目投资审核(备案)代替主体经营资格许可,混淆了二者的性质和功能。这一制度的完善思路是以实施市场主体经营资格许可为主,以项目审核(备案)和产品标准、认证为补充,同时对经济主体进入市场及其经营的全过程实施立体、动态、滚动式的监管。 　　关键词:可再生能源;市场准入;经营资格许可;项目审核 　　中图分类号:D922.67文献标识码:A 　　文章编号:1003―0751(2010)02―0093―05 　　 　　目前全球都在为应对气候变暖而进行各种努力,开发利用可再生能源是其中不可或缺的组成部分。可再生能源作为一种清洁的、可再生而不会枯竭的能源,无论从理论还是实务的角度看,无论是出于环境保护还是能源安全与替代考虑,均应被鼓励开发利用。市场准入作为政府对市场进行监管的一项制度措施,一方面鼓励开发利用可再生能源,另一方面又对进入可再生能源市场实行限制。鼓励与限制作为两种不同的价值目标能否同时适用于可再生能源领域?同时适用在制度设计上是否可行?本文围绕这些问题进行研究,以期从理论上理清相关关系,为我国可再生能源立法和实践提供理性支持。 　　 　　一、可再生能源市场准入的内涵与方式 　　 　　市场准入(Market Access)也叫市场进入或者营业准入,国内理论界和实务界普遍使用这一概念,但对其研究非常不充分。廖志雄博士的《市场准入法律制度研究》一文是对市场准入制度进行全面、系统、深入研究的不多的著述之一,该文认为市场准入是指:“政府对市场主体进入特定市场(特定商品生产、项目、行业、产业、地域等)领域的规制(限制、禁止或者控制)。它是国家对市场主体进入特定市场成为生产经营者的规制,也是国家对特定市场领域和投资活动的直接控制。”①市场准入的本质特征可以归结为两点:第一,市场准入等同于市场壁垒,与之相反的是“市场开放”。市场准入是一种限制进入特定市场的法律壁垒或政策壁垒,构建壁垒的主体主要是政府。作为市场进入壁垒的一种,市场准入旨在消除市场经济的负外部性或使自由竞争带来的负外部性得到有效的抑制和合理的分担②,它会增加新进入者的成本,对原有进入者有利而对新进入者相对不利,成为经营者进入市场的潜在或现实的障碍。但市场准入也不是封闭、不开放市场,经济主体获得许可或特许后即可解除受限制或禁止的状态,进入特定市场。与市场开放相比,市场准入具有“门槛性”,达到准入条件方可进入市场。它既包括对企业产品质量标准的规制,也包括对一部分企业进入市场后的经营过程的规制。③第二,市场准入是政府的监管工具。政府通过市场准入这种微观手段介入市场管理以弥补市场的缺陷,实现政府的经济性监管目标和社会性监管目标。市场准入的直接表现是阻碍进入,其深层原因则是政府为实现国家产业政策、消费者保护政策等政策目标,基于效率、安全、公平考虑而对经济主体从事特定领域的一定行为实施许可或审批。政府实施市场准入监管的实质在于根据一定的公共政策目标将稀缺的资源配置到个别经济主体手中,通过引导资源的流向实现社会整体利益。 　　最常见的市场准入方式是许可、审批和制定标准。许可是使用得最广泛的市场准入方式,包括一般许可和特殊许可。一般许可是指国家机关对符合法定条件的申请人直接发放许可证而不作特殊条件的限制。特殊许可是指国家机关对申请人作符合一般条件外的特别限制,又称“特许”。相对于一般许可,特许的条件较为严格,通常只适用于个别领域的市场准入,被准入者获得的往往是排他性的独占许可,或者获准进入的经营者数量很少,垄断地位十分明显。④特许又可以分为立法特许和行政特许,立法特许通过颁布专门的法规实现,行政特许常常是政府通过市场化的招投标对中标者授予特许权。审批即国家有关部门对企业或其他主体从事特定市场经营活动进行审查并作出是否允许的行政决定,通常以行政批文的方式作出。较之一般许可,审批中行政机关的自由裁量权较大。与特许不同,审批常常没有数量限制,不会造成进入者的垄断地位。实践中,有关机关或团体还会制定种种标准,达不到最低强制性标准的主体无法进入特定领域或地区从事经营活动,由此也构成市场准入。⑤可再生能源的市场准入本质上也是市场准入,它是指政府对市场主体从事可再生能源开发利用活动施加限制性措施。这些限制性措施或者市场准入方式既包括许可(特许),也包括审批、制定可再生能源的有关标准等。 　　 　　二、实行可再生能源市场准入的必要性 　　 　　在市场经济条件下,企业有进入市场的营业自由。营业自由在很多国家是经济自由的一种,其与财产自由和契约自由并称为市场经济的三大自由。市场准入是政府对经