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国际贸易背景下专利权用尽的原则探究 　　摘要：权利用尽原则是立法者在平衡知识产权人专有权和社会公众利益的基础上提出的。作为对权利人行使专有权的有效限制，该原则首先由美国司法机关提出，随后得到许多大陆法系国家的援引。尽管世界各国在其实践中普遍采用了专利权用尽原则，但不同国家对专利权用尽原则的法律基础有不同的理解，产生种种不同的理论，导致对类似案件的处理出现不一致的结论。由于专利权用尽原则以及与此相关的平行进口问题对世界各国利益有重要影响，借鉴各国经验对我国国际贸易中产品的进出口以及我国专利法相关条文的完善具有重要意义。 　　关键词：权利用尽；平行进口；地域性原则 　　中图分类号：F752　文献标识码：A　文章编号：1009-6116(2008)05-0099-05 　　 　　权利用尽原则(Exhaustion Doctrine)又称权利耗尽、权利穷竭原则，是知识产权法上一个特有的原则，是对权利人行使知识产权的重大限制。由于与首次销售密切相关，因此它又被称为“首次销售”(first sale)学说或原则。根据这个原则，任何一件受知识产权保护的产品，一旦由权利人自己或由经其同意之人进行首次销售之后，则权利人就无权禁止该产品在相关市场上的继续流通，也就是说。权利人的相关知识产权即告“用尽”。这是为了平衡知识产权人的专用权所产生的负效应而设置的，主要是对知识产权人的权利加以限制，以免产生过度垄断，阻碍产品的自由流通，这种原则在专利和商标领域得以广泛应用，在版权领域也有所体现。专利权用尽原则于1873年在美国法院创制后，逐渐被各国所接受，并演变成各国专利法所普遍遵循的一项制度。 　　 　　一、专利权用尽原则的理论基础 　　 　　1　法理学基础 　　法律是利益关系的调整手段，利益的法律化即权利。知识产权法的制定宗旨是在保护权利人合法权益的基础上，鼓励科技创新、文艺创作，从而促进社会的文明进步并兼顾权利人利益和社会利益之间的平衡。任何一个法律制度都应建立在一定的理性之上，权利用尽原则是知识产权法对权利人的权利内容、权利行使进行一定的限制。旨在缓和个人利益与社会利益之间的紧张状态，是知识产权法中一项重要的政策性原则。知识产权法赋予知识产权人对其权利客体享有一定独占性权利来确保其获得垄断利润，以此鼓励发明创造。推动科学技术的发展，而知识产权的地域性特征和商品的自由流通恰好是矛盾的，设立权利用尽制度的目的在于消除知识产权的专有性对于商品自由流通所产生的负面影响。从而促进贸易的发展。 　　在专利权用尽制度中，与专利权人密切相关的主体包括相关产品的购买者、专利产品的经营者、专利被许可人和授予专利权的国家等。专利权用尽制度的价值目标应是通过设定专利权人及其密切相关的主体的权利以平衡它们之间的利益，权利用尽制度巧妙地将知识产权的效力限制于商品的首次销售，当含有知识产权的商品再次销售或者以其他方式分发时，知识产权人无法控制，也无权干涉。有学者称它是“知识产权专有性和反垄断性的统一”，既维护了知识产权人对产品的获益权。又维护了含有知识产权的商品之购买人的利益，使知识产权与商品所有权处于平衡状态，避免了贸易中的不公平竞争，为商品的自由流通扫清了障碍。 　　 　　2　经济学分析 　　经济分析法学的核心思想是：“效益”――以价值得以极大化的方式分配使用资源，或者说财富极大化是法的宗旨。所有的法律活动和全部法律制度，说到底都是以有效地利用自然资源，最大限度地增加社会财富为目的的。权利用尽原则的经济学理论基础就是经济利益回报理论，即知识产权人基于法律的规定独占地享有对其知识产权进行制造并销售，并从这种独占性的制造和销售中获得应有的经济利益，至此，知识产权的利益回报已经基本实现。一方面，国家为专利权人提供了一定期间内的独占权，使之能够控制专利产品的首次销售，从中获得经济利益，专利权人为其发明创造所付出的代价已经得到了回报，因此其权利应当已经“用尽”或者“耗尽”了；另一方面，从维护正常经济秩序的观点来看，如果在专利权或者经其许可人将其专利产品投入市场后，该产品所有后继批发、零售、转让和使用还要一一经过专利权人许可。必然会大大阻碍专利产品的自由流通和应用，严重影响正常的社会经济秩序，这是任何社会都不能容忍的。 　　 　　二、世界各国(地区)专利权用尽原则的典型判例及相关理论评析 　　 　　1　美国 　　专利权用尽原则最早出现在美国最高法院1873年关于Adams诉Burke一案的判决中。与我国在专利法中明确规定专利权用尽原则的做法不同，美国专利法对专利权用尽没有做任何规定，而是通过法院判例建立起这一原则。 　　该案被告Burke从波士顿地区(这里假设A地)一家享有生产和销售专利产品――棺木盖的企业手中购买到这种产品。然后在自己所在地区