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地方高校科研投入产出效率的研究 　　[提要] 在高校科研投入日益增长背景下，经费和政策支持相对较弱的地方高校如何通过配置资源、激活资源，提升自身科技创新能力，提高科研成果产出效率，是当前不可回避的问题。运用数据包络分析（DEA）和Malmquist指数方法，分别对国内各省市地方高校进行静态和动态的科研投入产出效率评价，并结合评价结果，从完善管理机制以及控制投入规模角度，提出提高地方高校投入产出效率的建议。 　　关键词：地方高校；科研投入产出效率；数据包络分析；Malmquist指数 　　中图分类号：G644 文献标识码：A 一、研究背景 　　高校是我国科研的重要组成部分，其对培养高水平科研人才、实现科技创新，进而推动整体经济发展具有重要意义。近年来，我国高校科研投入规模日益扩大，巨大的投入下高校的科研成果产出对高校科研管理水平提出了更高的要求。地方高校是指隶属于各地方政府，主要依靠地方财政划拨经费的普通高校。相比教育部直属高校，地方高校在经费与政策支持上总体较弱，如何利用相对有限的科研投入实现产出的最大化，对地方高校而言尤为重要。因此，如何对高校投入产出的匹配程度进行科学评价，分析存在的问题及寻求改善措施是当下亟待解决的问题。本文运用数据包络分析（DEA）和Malmquist指数方法分别对国内各省市地方高校进行静态和动态的科研投入产出效率评价，并结合评价结果，提出提高地方高校投入产出效率的建议。 二、高校科研投入产出效率评价模型 　　本文选取数据包络分析（DEA）和Malmquist指数方法分别对国内各省市地方高校进行静态和动态的科研投入产出效率评价。 　　综合效率、技术效率、规模效率的关系可表示为： 　　综合效率=技术效率×规模效率 　　在高校的科研投入产出效率问题中，综合效率是对各地高校科研相关资源配置能力、资源利用效率、相关配套政策制度水平等诸方面能力的综合考量与评价；技术效率反映各地高校的科研管理、科技成果转化、人事、财务等管理政策制度能否充分激发本校科研资源的产出能力；规模效率是指各地高校在政策制度相对稳定的前提下，其科研的投入规模是否有效，其反映的是实际科研投入规模与最优规模的差距。 　　Malmquist全要素生产指数是通过对决策单元不同时期的面板数据进行计算，得到其效率的变化趋势。其由Fare等人提出，利用距离函数测算从t到t+1时期的全要素生产效率变化率，具体形式如下： 　　技术效率变化指数代表的是在原有的技术水平条件下，效率水平的变化，代表了两个时期相对效率的变化，用来衡量决策单元的生产力水平，即是否更靠近当前生产前沿面。对高校科研投入产出效率而言，技术效率的提升主要来自于管理和制度两个方面的优化创新，其有可能会带来科研资源的重新组合，进而实现资源的优化配置，从而能够在原有的科研平台和科研队伍水平下提高科研成果的产出效率。其又可以分解为纯技术效率变化指数和规模效率变化指数，因此，Malmquist指数还可以表示为： 　　Malmquist指数=技术进步变化指数×纯技术效率变化指数×规模效率变化指数 　　技术进步效率指数，用来衡量决策单元是否具有技?g进步，代表了两个时期生产前沿面的移动。在高校科研投入产出效率中，技术进步效率的提高主要是由于科研人员自身科研能力的提升以及科研平台、科研设备的完善。 三、高校科研投入产出评价指标体系构建和数据来源 　　本文选择我国各省市地方高校作为评价对象，以省（直辖市、自治区）为决策单元，对我国除港澳台外31个省市自治区地方高校科研投入产出效率情况进行评价和分析。通过阅读相关文献及对类似研究的指标分析，并遵循科学性、可行性和可比性的指标选取原则，并满足DEA法中“输入指标和输出指标之和的二倍小于等于决策单元数”的要求，本研究从科研所必需的人力、物力和财力等方面考虑科研投入指标，选取“研究与发展全时当量人员”、“当年科技课题投入人员”以及“当年拨入研究与发展经费”为投入指标；从高校科研通常的产出成果中选择“当年课题总数”、“学术论文”、“专著”、“专利授权数”作为产出指标。高校科研投入产出效率评价指标体系如表1所示。（表1） 　　本文分析使用的指标数据资料来源于2011～2015年教育部科学技术司的《高等学校科技统计资料汇编》。 四、我国各省市地方高校科研投入与产出效率评价 　　（一）科研投入产出效率静态分析。利用DEA的方法，运用BC2模型对2015年我国31个省市自治区的地方高校进行科研投入产出效率的评价。 　　1、各省市地方高校科研投入产出效率DEA分析。2015年，全国地方高校科研投入产出综合效率平均值为0.823，呈现出非DEA有效，说明国内地方高校科研投入产出的综合效率水平一般。从表2中各省市综合效率值可以发现，黑龙江、江苏