ISO9001-2015质量管理体系组织内外部风险和机遇识别评价分析及应对措施表（风险评估）.docx

ISO9001-2015质量管理体系组织内外部风险和机遇识别评价分析及应对措施表（风险评估） 序号 风险和机遇来源（内部+外部） 风险和机遇内容 风险分析 风险 对策 策划的应对措施 责任部门 过程控制文件 评价措施有效性 严重程度 发生频度 风险级别 1 财务状况 财务状况良好，资金充足。 3 3 一般风险 降低 风险 财务监管 财务部 《应收账款风险控制管理文件》《成本核算管理制度》等 有效 2 报价及项目确定 1.新产品报价和项目确立过程的市场调查判断失误2.提供成本和利润指标信息不够。 4 1 一般风险 降低风险 1.销售部负责新产品报价和项目确立过程的市场调查、内部沟通、信息提交、信息反馈、相关商务洽谈和市场风险评估等工作；2.总经理负责对可行性评审报告的审批。 销售部 《产品设计和开发管理程序》 《产品和服务要求控制程序》 有效 3 订单管理 1.客户要求识别不完整；2.未能确保能够满足客户要求就签署合同。 4 1 一般风险 降低风险 1.对客户的要求实施监视和测量；2.在确定与客户签署合同前落实合同评审事宜。 销售部 《产品和服务要求控制程序》 有效 4 新产品导入 1.新产品导入周期长；2.产品变更失控。 5 4 高风险 降低风险 1.新产品导入测试立项时反复论证市场需求；2.新产品导入变更的策划 研发部 技术部 《产品设计和开发管理程序》 《产品和过程变更控制程序》 有效 5 生产计划 计划制定不合理，导致无法按时完成计划任务，从面延误产品交付。 5 3 高风险 降低风险 1.合理计算公司的实际产能；2.依据产品特点和本公司的实际产能合理安排生产计划； 资材部 《生产过程控制程序》 有效 6 产品测试 1.生产计划编制不合理，导致无法按时交货，延误产品交付； 2.生产不能准时完成计划；3.不良率过高；4.效率太低；5.产品标识不清、混料。 5 4 高风险 降低风险 1.公司产能研究，合理安排生产计划； 1.生产计划控制；2.过程能力提前策划；3.不良率前期策划，不良率指标监控，及时采用纠正预防措施；4.产品实行系统监控管理要求。 品质部 资材部 《生产和服务提供控制指导书》 《产品标识与追溯性程序》 有效 7 产品交付 1.不能按时交付；2.交付的产品不符合客户的要求； 3.将不合格品当合格品发货；或将A的货发往B。 5 4 高风险 降低风险 1.生产计划管制；2.生产过程的品质控制；3.成品的品质检验；4.出货前的品质检验； 5.合格与不合格品外箱标识，增加复核的动作。 资材部 《产品交付和服务控制程序》