欣旺达：投资者关系管理制度(xxxx年6月) xxxx-06-15.pdf

欣旺达电子股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强公司与投资者和潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的 了解，促进公司治理结构的改善，切实保护投资者（特别是社会公众投资者）的 合法权益，形成公司与投资者之间长期、稳定、和谐的良性互动关系，根据《公 司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》(以下简称《股 票上市规则》)、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和《欣旺达 电子股份有限公司章程》(以下简称《公司章程》)及其他相关法律、法规的规定， 结合本公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司运用财经传播和营销的原理，通过管理公司与 投资者进行信息沟通的内容和渠道，促进投资者对公司的了解和认同，实现公司 价值最大化和保护投资者合法权益的战略管理行为。 第三条 公司开展投资者关系管理工作应体现公平、公正、公开原则，平等对待 全体投资者，保障所有投资者享有知情权及其他合法权益。 第四条 投资者关系管理的目的是： (一)形成公司与投资者双向沟通渠道和有效机制，促进公司与投资者之间的良性 关系，增进投资者对公司的进一步了解和熟悉，并获得认同与支持； (二)建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持； (三)形成服务投资者、尊重投资者的投资服务理念； (四)促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念； (五)通过充分的信息披露，增加公司信息披露透明度，不断完善公司治理。 第五条 投资者关系管理的基本原则是： 1 (一)充分披露信息原则。除强制的信息披露以外，公司可主动披露投资者关心的 其他相关信息。 (二)合规披露信息原则。公司应遵守国家法律、法规及证券监管部门、深圳证券 交易所对上市公司信息披露的规定，保证信息披露真实、准确、完整、及时。 在开展投资者关系工作时应注意尚未公布信息及其他内部信息的保密，一旦出现 泄密的情形，公司应当按有关规定及时予以披露。 (三)投资者机会均等原则。公司应公平对待公司的所有股东及潜在投资者，避免 进行选择性信息披露。 (四)诚实守信原则。公司的投资者关系工作应客观、真实和准确，避免过度宣传 和误导。 (五)高效低耗原则。选择投资者关系工作方式时，公司应充分考虑提高沟通效率， 降低沟通成本。 (六)互动沟通原则。公司应主动听取投资者的意见、建议，实现公司与投资者之 间的双向沟通，形成良性互动。 第六条 公司开展投资者关系活动时应注意尚未公布信息及内部信息的保密，避 免和防止由此引发泄密及导致相关的内幕交易。除非得到明确授权并经过培训， 公司董事、监事、高级管理人员和员工应避免在投资者关系活动中代表公司发言。 第二章 投资者关系管理的内容和方式 第七条 投资者关系管理的工作对象： (一)投资者（包括登记在册的投资者和潜在投资者）； (二)证券分析师及行业分析师； (三)财经媒体及行业媒体等传播媒介； (四)投资者关系顾问； (五)证券监管机构等相关政府部门； 2 (六)其他相关个人和机构。 第八条 在遵循公开信息披露原则的前提下，及时向投资者披露影响其决策的相 关信息，投资者关系管理中公司与投资者沟通的主要内容包括： (一)公司的发展战略，包括公司的发展方向、发展规划、竞争战略、市场战略和 经营方针等； (二)法定信息披露及其说明，包括定期报告和临时公告和年度报告说明会等； (三)公司依法可以披露的经营管理信息，包括生产经营状况、财务状况、新产品 或新技术的研究开发、经营业绩、股利分配、管理模式及变化等； (四)公司依法可以披露的重大事项，包括公司的重大投资及其变化、资产重组、 收购兼并、对外合作、对外担保、重大合同、关联交易、重大诉讼或仲裁、管理 层变动以及大股东变化等信息； (五)企业经营管理理念和企业文化建设； (六)公司的其他相关信息。 第九条 公司与投资者的沟通方式主要包括但不限于： (一)定期报告和临时公告； (二)年度报告说明会； (三)股东大会； (四)公司网站； (五)分析师会议和说明会； (六)一对一沟通； (七)邮寄资料； (八)电话咨询； (九)广告、宣传单或者其他宣传材料；