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我国民营中小企业自主创新能力问题研究 　　摘要：民营中小企业在自主创新上面临着创新动力、创新风险、创新能力、创新融资4个方面的问题和困难，如何构建企业自主创新的利益补偿机制、风险分担机制，以及建立合作机制、重构金融体制等，将是全面提高民营中小企业自主创新能力，提高其市场竞争力的关键。 　　关键词：民营中小企业；创新；人才；融资 　　作者简介：蒲林昌（1966-），男，四川西充人，重庆师范大学经济与管理学院副教授，研究方向：民营经济、企业理财等。 　　中图分类号：F830文献标识码：A文章编号：1672-3309（2008）11-0020-04 　　 　　改革开放以来，我国民营经济得到了快速发展，已经成为我国国民经济发展的强劲和稳定的动力。“十五”期间，国民经济年均增长9.5％，而民营中小企业年均增长28％左右。目前，民营中小企业创造的最终产品和服务价值相当于国内生产总值的60％左右，上缴税收为国家税收总额的50％左右。但近年来，由于其自主创新能力不足，影响了其持续、健康发展，发展中遇到了诸多困境。 　　 　　一、民营中小企业自主创新面临的问题和困难 　　 　　民营中小企业在自主创新上有其自身的优势,但长期以来，因其在市场竞争中处于弱势地位，在获得各类信息、人才和适用技术，进行产品开发、人才培训、开展进出口业务等多方面都面临不少困难。这些都需要政府和社会各界为之提供有效服务。但由于政府部门多年来形成“重管理，轻服务”的思维习惯，政府公共服务手段、措施、方法都跟不上，民营中小企业无法享受到政府的优质服务。民营中小企业的自主创新等相关政策扶持体系也不够完善，创业环境不宽松，缺乏必要的法律保护。中小企业特别是民营中小企业还没能充分获得国民待遇，而政策体系不完善、企业融资难、社会服务体系不健全等问题尤为突出。 　　 （一）动力机制不完善，企业无意创新 　　国家知识产权局资料表明：我国拥有自主知识产权核心技术的企业仅为万分之三，99%的企业没有申请专利，60%的企业没有自己的商标。民营中小企业在这方面尤为突出。多数企业自主创新意识普遍较弱，私营企业申请的专利中发明专利只占13％；而发明专利中，多数又是近几年才申请的。企业创新动力不足的原因是多方面的：首先，创新的投入产出方式导致企业创新动力不足。由于创新需要大量投入，而投入又不能很快得到相应回报，创新必然影响企业的即期利润。在经营方式上，许多民营中小企业选择多元化战略，在投资倾向上更愿意投向资金回报率高、回收周期短的行业。其次，企业既定生存发展模式选择制约了创新的内在动力。大多数民营中小企业的优势仍停留在传统产业以及传统产业中低技术含量和低附加值的产品上，在创新中存在规模、技术、资金管理方面的制约。再次，企业自主创新较高的机会成本也弱化了企业自主创新的内在动力。自主创新动力不足还由于企业靠机会、靠公关、靠利用低廉的劳动力可以获得较高利润，因此，企业投机心理较强，对自主创新的必要性认识不够。 　　（二）风险分担机制不健全，知识产权保护不力，企业不敢创新 　　发展高新技术产业面临很大的技术风险、市场风险和技术流失风险，民营中小企业缺乏创新管理的基本经验，无力应对创新的巨大风险。而且，民营中小企业平均寿命不长，约有50%的民营中小企业在创立的3年内死亡,也致使创新动机不强。另外，民营中小企业的产权结构过于集中，也不利于分散创新风险。合伙制和承担无限责任的民营中小企业，一旦创新失败，不仅会影响企业的发展，有时甚至倾家荡产。此外，我国支持创新的相关政策与制度仍不健全。风险投资业发展缓慢，一个具有企业家才能的高素质风险投资阶层远未形成，民间资本和民营主体介入风险投资的较少，民营中小企业很难通过风险投资的渠道获得创新融资。民营中小企业不敢创新的另外一个原因还在于知识产权保护环境不佳，与自主创新相比，模仿的成本低、短期效益好。 　　（三）创新人才缺乏，研发能力有限，企业无力创新 　　民营中小企业自主创新，仅靠自身的力量太过薄弱，而企业间及产学研的经常性合作机制尚未建立或完善。一方面，民营中小企业创新人才缺乏，自身创新能力不高。民营中小企业缺乏创新人才的一个重要原因是，我国从事科研开发的科技人员虽然60%在企业，但绝大多数集中在大企业，在民营中小企业从事技术创新的人员很少；企业自身人员素质较低。民营中小企业中具有大专以上学历的职工占职工总数不足10%，初中以下的职工占60%左右，直接影响了民营中小企业的自主创新。据山西省第三次工业普查数据:每百名职工拥有的大中专以上文化程度人数，大型企业为19.62人，中小企业为7.53人;每百名职工拥有的高中级技术职务人员，大型企业为6.74人，中小企业是2.7人。据全国经济普查数据，我国具有大专以上学历人员占从业人员的比例，私营企业为1