厦门两岸股权交易中心融资交易层交易板合作机构管理办法试行.PDF

发送部门：综合管理部 接收范围：中心全体员工 发布时间： 1/ 1/2018 签发文号：厦门股交批字〔2018〕006 号 厦门两岸股权交易中心融资交易层交易板合作机构管理办法（试行） 第一章 总 则 第一条 为了完善厦门两岸股权交易中心（以下简称本中心）融资交易层交易板的制度建 设的需要，促进融资交易层交易板挂牌企业规范挂牌交易，同时充分发挥合作机构的专业性和 服务能力，更好地获得资本服务，特制定本办法。 第二条 本中心合作机构指的经中心审核有能力独立完成为融资交易层交易板挂牌企业进 行尽职调查、出具报告和声明、说明的签约机构。 第二章 合作机构申请及管理 第三条 机构或组织申请合作机构资格，应根据本中心合作机构管理相关制度规定，向 本中心提出书面申请，经本中心合作机构管理主管部门审核同意后方可获得相应合作机构资格。 第四条 申请成为合作机构，应同时具备下列基本条件： （一）依法设立的机构或组织； （二）具有良好的信誉和经营业绩； （三）内部机构设置合理，风险防范制度健全； （四）认可并遵照执行本中心相关制度和业务规则； （五）本中心要求的其他条件。 第五条 合作机构具体适用实施指引： （一）依法设立的机构或组织： 1、依法批准设立的证券公司、银行、投资机构等金融从业机构； 2、依法设立的会计师事务所、律师事务所等中介机构； 3、经本中心认可的其他合法机构或组织。 （二）具有良好的信誉和经营业绩： 1 / 7 1、具有良好的职业道德和信誉，最近两年没有发生过重大违法违规行为和违反职业道德 的行为； 2、具有培育、指导企业成长或向资本市场输送优秀企业的良好业绩记录。 （三）内部机构设置合理，风险防范制度健全； 1、项目人员具有开展企业挂牌上市、投资咨询或资信调查等相关工作经验，其中具有多 层次资本市场业务经验的人员不少于 1 名； 2、项目人员中具有至少 1 名通过证券从业资格考试、1 名通过司法从业人员执业资格考 试或1 名通过注册会计师执业资格考试的专业人员。 （四）认可并遵照执行本中心相关制度和业务规则： 1、合作机构在本中心从事各类业务，应遵守相关法律法规、政策性规定和本中心相关制 度规定，诚实守信，规范运作，接受本中心指导、监督、管理和评价； 2、内部设置专业部门和专业人员对被申请融资交易层交易板挂牌企业的申请材料、信息 披露内容和合规经营进行作尽职调查，并按照中心要求出具尽职调查报告； 3、合作机构应当对其尽职调查挂牌企业所提供的资料和法律文书的真实性、合法性和完 整性保证。 第六条 申请成为合作机构，应向本中心提交下列文件： （一）申请书； （二）承诺书； （三）营业执照、组织机构代码证、税务登记证及其他合法执业证照（已申请或者换发“一 照一码”营业执照的企业需提交“一照一码”营业执照副本）； （四）提供从事相关业务人员名单及资质； （五）本中心要求的其他文件。 上述文件中的有关复印件需加盖申请人有效公章。 第七条 申请材料符合要求的，本中心予以受理，本中心自受理之日起 10 个工作日内审 查完毕。经本中心审查同意的，申请人与本中心签订协议书。 第八条 合作机构如遇下列情况，须在 10 个工作日内通知本中心备案。 （一）法定代表人变更； （二）法定地址变动； （三）因违规等原因受到国家有关部门的处罚。 2 / 7 第九条 合作机构申请名称变更登记，应向本中心提交下列文