2015基金从业：放式基金的记模拟试题.docxVIP

2015年北京基金从业：开放式基金的登记模拟试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、基金监管部对基金销售的日常持续监管主要包括__。 A．对基金销售机构的资格审核 B．对基金销售机构高级管理人员的资格审核 C．对基金销售机构销售人员从业行为的监管 D．对基金销售各环节的监管 2、封闭式基金份额要达到上市交易的条件，基金募集金额不得低于人民币____ A：5000万元 B：1亿元 C：2亿元 D：5亿元 3、下列关于证券投资基金的说法，正确的有__。 A．证券投资基金是一种实行组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式 B．证券投资基金是一种直接投资工具 C．基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金的当事人 D．基金投资者是基金资产的所有者 4、基金投资面临的外部风险包括__。 A．市场风险 B．政策风险 C．信用风险 D．合规风险 5、基金募集的步骤一般包括__。 A．申请 B．核准 C．发售 D．基金合同生效 6、根据运作方式的不同，基金可以分为__。 A．封闭式基金和开放式基金 B．契约型基金和公司型基金 C．公募基金和私募基金 D．主动型基金和被动型基金 7、下列关于基金税收的说法，正确的是__。 A．基金买卖股票、债券的差价收入，减半征收企业所得税 B．基金取得的股票股利收入、债券利息收入，征收20%的