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学术引用应遵循八项的原则 　　摘要：正确合理地引用参考文献，是学术论著撰写的题中要义，为此，写作者应遵循八项引用原则。从被引文献的属性看，应遵循公开性原则和原始性原则；从被引文献和引用文献的关系看，应遵循必要性原则；从引用者对被引文献的意思表达看，应遵循准确性原则；从被引文献的量度看，应遵循适当性原则；从被引文献的质量看，应遵循新颖性原则和代表性原则；从被引文献的著录看，应遵循标准化原则。 　　关键词：学术论著；参考文献；引用原则 　　中图分类号：G31文献标识码：A文章编号：1003―0751(2008)04―0252―04 　　 　　收稿日期：2008―05―06 　　作者简介：陶范，男，湖北警官学院学报编辑部副编审。 　　 　　学术引用是论著撰写的基本表达方式之一，关系到作者观点的表达与论证，关系到作者的学术道德和对他人知识产权的保护，关系到文献计量的准确性和科学性，正确合理地引用文献至关重要。因此，写作者必须遵循八项基本的引用原则。 　　 　　一、公开化原则 　　 　　这是就被引文献的属性而言的。被引文献的属性应是公开发表的文献，未经公开发表的文献应慎重引用。1998年修订版的《中国高等学校自然科学学报编排规范》指出：“参考文献表中列出的一般应限于作者直接阅读过的、最主要的、发表在正式出版物上的文献。私人通信和未公开发表的资料，一般不宜列入参考文献表。”公开性原则是一项重要的原则，引用公开发表的文献是学术引用的前提和基础①。公开发表的文献包括报刊、专著、会议论文集、学位论文、资料汇编、专利、报告、标准等印刷版文献，还包括数据库、计算机程序、电子公告及电子文献等②。网络文献的情况较为复杂，是否系正式发表应满足3个要件：（1）作者同意或作者授权后公开作品；（2）作品被公众(不特定多数人)感知；（3）作品经过信息把关人的把关。信息把关人通常是作为社会化角色的编辑，只有经过了把关人把关后的发表才是正式发表③。网络文献的公开性不仅仅是指正式出版，还必须能检索和再现，有些网络文献很难再现,不宜作为文献来引用。 　　当然，在某些论著中，必定会涉及到没有公开和正式发表的文献，但这些文献一般不列入参考文献表，可以用文内注或脚注的形式表现。未公开和未正式发表的文献包括内部期刊、会议资料、技术鉴定、试验报告、私人通信、内部资料、工作手册、保密材料、待发表文献等。引用具有检索指向功能，非公开发表的文献数量和影响范围有限，它们一般没有进入文献库，不便于读者查证和利用；这类文献的学术见解未得到确认，以此作为论文的佐证，缺乏足够的说服力；而引用待发表文献、未公开文献有侵权之嫌，引用尚未发表的作品就侵犯了作者的发表权。 　　也有学者对此提出异议，因为如果能以注释形式标明,则说明文稿的确引用了这些文献,上述理由就站不住脚。通过非正式交流渠道获得的零次文献， 　　反映了研究课题的新进展或所遇到的新问题,有较高的情报价值。如学术讨论会、展览会实物等，能起到启迪作用。这些非正式交流所获得的情报,同通常指的文献一样,完全可以成为著者撰文的依据，而引用待发表的文献,是缩短引证时限、加速科学发展的有效途径④。这种质疑有其道理，但引用文献或多或少地有其论据价值，非正式文献没有公开出版，不易获取，难以验证其真伪，也就部分地丧失了证明力，内部文献资料引用过多，在一定程度上会降低论证的可信度和论述的严谨性，影响学术水平，而且也会影响可审查性，给编辑和审稿专家审稿带来困难，至于作为注释表明它只能作为辅助论据材料，因此，非正式文献还是不宜列入参考文献表，为慎重起见，著者应少用非公开出版的文献。 　　 　　二、原始性原则 　　 　　这也是就被引文献的属性而言的。在科学研究中，学术引用应以原始文献和第一手资料为原则⑤。原始性原则是指作者亲自阅读并在论著中直接引用原始文献，而不是通过中介文献转引。论文作者只有直接引用亲自阅读过的文献,才能对其论文的研究背景及目的有明确的阐述,才能以科学的态度对自己的论文及他人的工作进行客观的评价,才能真实地对文献中的数据、公式、结论等进行比较和引用,为科学引文分析提供客观的依据,也间接地为论文的审者、编者及读者评价论文水平提供依据⑥。 　　原始性原则旨在排除转引现象。转引是一种不良行为，它是学风不严谨的体现，影响作者的学术声誉；转引无视原始文献，埋没了原作者的学术劳动，是对原作者的不尊重，更严重的是侵犯了原始文献作者的合法知识产权；转引容易以讹传讹、断章取义，转引者没有看到原始文献，有可能导致谬误流传，而断章取义是引用之大忌，如果中介论文作者断章取义，转引者本人由于没有看到原始文献的上下文，也容易跟着断章取义；转引影响原始论文所属期刊的声誉，由于转引，致使中介期刊受益，原始论文所属期刊失去一次被引用的机会，