2016年四川省基金从业上市开式基金考试试卷.docxVIP

2016年四川省基金从业：上市开放式基金考试试卷 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、基金公司每月按不低于基金管理费收入的____计提风险准备金，用于赔偿因公司违法违规.违反基金合同.技术故障.操作失误等给基金财产或基金份额持有人造成的损失。 A：1% B：3% C：5% D：10% 2、每个季度结束后__日内，基金管理人应编制完成基金季度报告。 A．15 B．30 C．60 D．90 3、《证券投资基金销售管理办法》规定，基金销售活动的业务主体是__。 A．信托公司 B．证券公司 C．商业银行 D．基金公司 4、债券发行的定价方式以__最为典型。 A．一般询价方式 B．公开招标 C．上网竞价方式 D．协商定价方式 5、以下不属于基金销售机构的内部环境控制的是__。 A．对其销售分支机构的整体布局、规模发展和技术更新等进行统一规划 B．建立科学的决策程序、高效的业务执行系统、健全的内部监督和反馈系统 C．建立包括基金产品、投资人风险承受能力、运营操作等在内的风险评估体系 D．建立健全内部授权控制体系，加强对分支机构的管理 6、基金销售业务信息管理平台主要包括__。 A．前台业务系统 B．后台管理系统 C．监管系统信息报送 D．应用系统的支持系统 7、____是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进