全国中小企业股份系统股票挂牌业务转让操作指引行试-资协网.PDF

全国中小企业股份转让系统股票挂牌业务 操作指南（试行） （2015 年 10 月修订） 为规范申请挂牌公司、主办券商在全国中小企业股份转让 系统（以下简称“全国股转系统”）办理股票挂牌业务，根据相 关法律法 规、《全国中小企业股份 转让系统业务 规则（ 试 行）》等有关规定，制定本指南。 一、 股东开户 除股东存在外资、个人独资企业等特殊情形外，其他境内 股东均应于申请挂牌公司向全国中小企业股份转让系统有限责 任公司（以下简称“全国股转公司”）报送申请挂牌文件前，完 成开立证券账户的工作。 二、 申请证券简称和代码 申请挂牌公司应于向全国股转公司报送申请挂牌文件时一 并提交《证券简称及证券代码申请书》，证券简称应避免与已 挂牌公司和上市公司重复。 三、 提交股票初始登记申请表 申请挂牌公司在审查期间对第一次反馈意见 行回复进时， 无论是否存在首批解除转让限制情形，均需向全国股转公司挂 牌业务部提交股票初始登记申请表（加盖主办券商公章）扫描