基金管理人登记备案流及提交材料.docxVIP

第 PAGE1页 / 共NUMPAGES1页 基金管理人登记备案流程及提交材料 一、私募投资基金管理人登记流程图  二、私募基金管理人登记备案信息及所需文件 1、基本信息（蓝色字体涉及内容非必填项） 1.1首次登记信息 包括：机构办公地址、邮编、机构网址、主要联系人姓名、主要联系人办公电话、主要联系人移动电话、主要联系人邮箱、主要联系人传真、机构所在写字楼图片、机构前台图片、备用联系人姓名、备用联系人办公电话、备用联系人移动电话、备用联系人邮箱、备用联系人传真。 1.2须上传文件资料： 序号 应上传文件资料 备注 1 机构所在写字楼图片 2 机构前台图片 3 登记承诺函 由系统提供模板 4 实缴出资证明 银行回单或验资报告 5 公司章程/合伙协议 6 营业执照 三证合一 7 管理人认为需要上传的其他材料 1.3机构基本信息 包括：机构全称（中/英文）、机构简称、机构成立时间（下拉选择）、机构性质（下拉选择）、机构组织形式（下拉选择）、机构注册地址（下拉选择）、注册资本/认缴资本、实收资本/实缴资本、实收资本/实缴资本出资证明、机构类型（下拉选择）、业务类型（复选框）、管理人的公司章程/合伙协议、营业执照（三证合一）号码及图片、经营范围、员工总数、是否挂牌/上市（单选按钮）、管理人认为需要说明的情况、管理人认为需要上传的文件。 2、相关制度资料 序号 应上传文件资料 备注 1 运营风险控制制度 2 信息披露制度 3 机构内部交易记录制度 4 防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度 5 合格投资者风险揭示制度 6 合格投资者内部审核流程及相关制度 7 私募基金宣传推介、募集相关规范制度 三证合一 8 公平交易制度 私募证券基金管理人 9 从业人员买卖证券申报制度 私募证券基金管理人 10 其他制度 3、管理人诚信信息（单选按钮） ？最近三年是否受刑事处罚 ？被市场禁入 ？最近三年是否受到证监会的行政处罚 ？最近三年是否被证监会采取行政监管措施 ？最近三年是否受到其他监管部门的行政处罚 ？最近三年是否被基金业协会采取自律措施 ？最近三年是否被其他自律组织采取措施 ？最近三年是否涉及诉讼或仲裁 4、管理人财务信息资料 包括：会计年度、总资产、总负债、净资产、总收入、管理费、业绩报酬、营业收入合计、其他收入、职工薪酬、外包服务费用支出、营业支出合计、其他支出、营业利润、净利润、上一年度资产负债表、上一年度损益表、上一年度现金流量表、审计报告、会计师事务所名称/办公地址/邮编及营业执照、会计师事务所联系人姓名/移动电话/电子邮箱。 序号 应上传文件资料 备注 1 上一年度资产负债表 仅适用于成立一年以上的申请机构 2 上一年度损益表 3 上一年度现金流量表 4 审计报告 5 会计师事务所营业执照 5、出资人信息资料（适用法人及其他组织） 包括：名称、成立时间、证件类型、证件号码、注册国家（地区）、机构性质、组织形式、企业控股类型、近三年曾用名、办公地址、经营范围、营业执照或主体证明文件、联系人的姓名/职务/移动电话/电子邮箱、认缴出资额、实际出资额、实缴出资证明。 序号 应上传文件资料 备注 1 营业执照或主体证明文件 2 实缴出资证明 自然人 3 学位/学历证书证明文件 6、实际控制人信息资料 包括：名称、国籍、证件类型、证件号码、证件扫描件、出生年月、性别、通讯地址、最高学历、毕业院校、学位/学历证书证明文件、办公电话、移动电话、电子邮箱、与管理人之间的控制关系图。 序号 应上传文件资料 备注 1 身份证或营业执照等主体证明文件 2 学位/学历证书证明文件 自然人 3 与管理人之间的控制关系图 7、高管信息资料 申请机构应注意先登录“从业人员管理系统”中进行从业资格注册或个人信息登记（登录地址：/pages/gr/login.html）。高管信息在“从业人员管理系统”中注册或登记成功后，第T+1日更新至“资产管理业务综合报送平台”。需在“从业人员管理系统”中上传的基本文件资料如下： 序号 应上传文件资料 备注 1 个人照片 规格3×4cm,不超过100KB,底色为红或蓝 2 基金从业资格相关证明文件 - 3 学位/学历证明文件 - 4 填写简历 与法律意见书一致 5 劳动合同 ? 6 股东会决议（任职文件） ? ? 8、管理人登记法律意见书资料 包括：律师事务所名称、律师事务所执业许可证、法律意见书、出具意见书的律师信息（姓名、律师执业证号、办公电话、移动电话、传真、电子邮箱）、私募基金管理人重要情况说明。 ? 序号 应上传文件资料 备注 1 律师事务所执业许可证 - 2 法律意见书 PDF格式，无须压缩包 3 律师事务所就“私募管理人重要情况说明”出具的确认函 加盖律师事务所公章，填写律师执业证号 备注：除了需要准备的以上基本文件外