董事监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度-华夏航空.PDF

华夏航空股份有限公司 董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 第一章总则 第一条 为加强对公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变 动的管理，进一步明确管理程序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 “《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、 中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发布的《上市公司董事、 监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》（证监公司字[2007]56 号）、 《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及 其变动管理业务指引》、 《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管 理人员减持股份实施细则》 （以下简称“《减持实施细则》”）、 《深圳证券交 易所股票上市规则》 （以下简称“《股票上市规则》”）、《深圳证券交易所中 小企业板上市公司规范运作指引》 （以下简称“《规范运作指引》”）等有关法 律、法规、规章、规范性文件和 《华夏航空股份有限公司章程》（以下简称 “《公司章程》”）的有关规定，并结合本公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及 其变动的管理。 第三条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种 前，应知悉《公司法》、《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场等禁 止行为的规定，不得进行违法违规的交易。 第四条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其 名下的所有本公司股份。 公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其信用 账户内的本公司股份。 公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，应当遵守相关规定并 向深圳证券交易所申报。 第二章董事、监事、高级管理人员股份的转让管理 1 第五条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不 得转让： （一）本公司股票上市交易之日起1 年内； （二）董事、监事和高级管理人员离职后半年内； （三）董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的； （四）法律、法规、中国证监会和深圳证券交易所规定的其他情形。 第六条 公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股 票： （一）公司定期报告公告前30 日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原公 告日前30 日起至最终公告日； （二）公司业绩预告、业绩快报公告前10 日内； （三）自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在 决策过程中，至依法披露后2 个交易日内； （四）深圳证券交易所规定的其他期间。 第七条 公司董事、监事、高级管理人员应当遵守《证券法》第四十七条 规定，在按照法律法规的有关规定合法买入或卖出公司股票后，6 个月内禁止进 行反向的交易，即买入后6 个月不能卖出，或卖出后6 个月不能买入。 第八条 公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过集中竞 价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的 25% ，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。 公司董事、监事和高级管理人员所持股份不超过 1000 股的，可一次全部转 让，不受前款转让比例的限制。 第九条 公司董事、监事和高级管理人员以上年末其所持有本公司发行的 股份为基数，计算其中可转让股份的数量。 公司董事、监事和高级管理人员在上述可转让股份数量范围内转让其所持有 本公司股份的，还应遵守本制度第五条的规定。 2 第十条 因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划，或因董事、 监事和高级管理人员在二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等各种年内 新增股份，新增无限售条件股份当年可转让 25% ，新增有