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建设的项目业主安全投资监管政策的研究 　　【摘 要】 针对目前社会公众广泛关注的建筑安全生产问题，文章运用演化博弈理论和演化博弈模型作为研究分析的基本路径，深入分析了建设项目中政府监管部门与业主单位之间的长期动态博弈关系。博弈分析结果显示：政府监管部门和业主企业两个群体，在两种情况下存在演化稳定策略，并证明了罚款额是政府监管部门能够有效利用的经济手段，以达到督促业主进行安全投资的目的。 　　【关键词】 建筑安全； 政府监管； 演化博弈； 演化稳定策略 　　一、引 言 　　目前我国正在进行历史上也是世界上最大规模的基本建设活动，建筑行业的迅速发展也同时引发了一些令人堪忧的社会问题，其中建筑安全成为亟待改善解决的重要问题。我国建筑业的安全水平相对较低，我国每年建筑安全事故率和死亡人数比澳大利亚和美国高很多，每年由于伤害事故丧生的从业人员近千人，受伤者不计其数，直接经济损失逾百亿元，危险程度仅次于采矿业。据统计，2007年全国共发生房屋建筑和市政工程生产安全事故859起、死亡1 012人；2008年，全国共发生房屋建筑和市政工程生产安全事故814起、死亡989人；2009年，全国共发生房屋建筑和市政工程生产安全事故722起、死亡865人；2010年全国建筑行业发生死亡事故626起，死亡人数为763人。建筑安全事故高发、牵涉面广，经济损失严重，社会影响恶劣，并且与目前国家提倡和重视的和谐社会建设密切相关。建筑安全事故频发的原因错综复杂，过去的理论和实践强调施工企业的安全生产责任，而忽视了业主在安全生产中不可推卸的重大责任。比如上海“11·15”特别重大火灾事故的业主方上海市静安区建设和交通委员会的领导也被追究了刑事责任。据相关统计资料分析，2006年有关建设项目的安全事故中，21.42%的事故业主应负大部分责任，52.31%的事故业主负有部分责任，而93.12%的事故业主无安全管理制度与安全管理行为。由此可见，业主对建设项目安全生产工作影响相当大。 　　关于建设项目安全监管问题，无论中外学者都在不断地研究探索。国外较早的研究成果有企业管理的最高决策层对减少安全事故能起重要作用，认为公司经理对安全问题的认识具有重要的意义（Levetti，1976）。还有对业主如何选择安全的承包商问题，发现主动仔细挑选安全水平高的承包商的业主的工程项目更加安全（Samelson，1982）。对于开创建筑安全的“零事故”技术，须着重强调项目开工前的安全计划、安全培训和安全教育，召开安全会议，提供安全防护措施（Liska，1993）。还有学者探讨了导致建筑安全事故的因素，发现84%的安全事故与企业风险管理存在的缺陷有关（R.A.Haslam，2005）。 　　国内研究中，我国建筑安全管理的思想、目标、组织、方法、手段以及建筑安全管理体系的理论框架已初步构建（张仕廉，2005）。对比美国、英国、中国香港特别行政区的建筑安全监督与管理现状，适合中国大陆的建筑安全管理模式的建议方案也应有所不同（方东平，2005）。目前也有学者分析了政府与施工企业的博弈过程，从博弈角度指出施工企业建筑安全控制动力不足原因以及收益与成本的大小会影响博弈的结果（袁海林，2006）。 　　以上研究从不同角度加深和完善了建设项目安全管理理论与方法，但是以在项目安全管理中起重要作用的业主作为研究对象的定性和定量的文献还比较鲜见，大部分安全管理的文献都在研究施工企业而忽略了业主的重要性，因此本文拟采用演化博弈理论探讨政府监管部门与项目业主在安全监管中的长期博弈规律趋势以及监管部门应该采用的针对业主的有效监管政策。 　　二、建筑安全生产监管双方演化博弈分析 　　（一）基本假设与模型的建立 　　1.将博弈方设为两方：政府监管部门和业主，双方均为有限理性的局中人。所谓有限理性是针对完全理性假设提出的，即博弈方在理性意识、分析推理能力、识别判断能力、记忆能力和准确行为能力等任一方面的不完美就属于有限理性。有限理性意味着博弈方往往不会一开始就找到最优策略，会在博弈过程中学习博弈，必须通过试错寻找较好的策略，其均衡是不断调整和改进而不是一次性选择的结果。这与生物演化博弈的演化稳定策略非常相似。有限理性条件下演化博弈分析可以用来预测某些经济关系未来长期中的变化趋势（谢识予，2008）。 　　2.针对有限理性的建筑安全监管双方，业主出于追求利润的动机并考虑政府的监管惩罚以及主观上对建筑安全事故爆发的概率估计，面临两种选择策略：（1）安全投资，即按规定计提和使用安全费用，积极执行安全管理措施；（2）不安全投资，消极执行安全管理措施。政府监管部门出于维护社会的稳定和公众的安全健康以及衡量监管成本和监管不力导致爆发安全事故的惩罚代价（比如处理事故的巨额成本以及上级部门的严厉责罚），也面临两种选择策略：（1）监管