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我国创新型人力资本技术效率的研究 　　摘要： 创新型人力资本的不断发展对经济增长的作用持续增加，本文从技术效率的角度构建三阶段DEA模型，测算2003-2010年我国创新型人力资本经过环境变量和随机误差调整后的技术效率值。在样本期间内，我国创新型人力资本整体、分区域以及各省市技术效率值均存在着上升的空间，技术无效率主要来自于规模无效率，纯技术效率的影响相对较小；环境变量对创新型人力资本技术效率的影响比较显著，但影响方向存在差异，其中教育规模的扩大、健康环境的发展、GDP增长、技能培训的发展以及人口迁移有利于创新型人力资本投入的减少和技术效率的提升，而贸易的发展与制度变迁不利于创新型人力资本投入的减少和技术效率的提升。 　　关键词： 创新型人力资本；技术效率；三阶段DEA模型 　　中图分类号：F241 文献标识码：B 　　人力资本是凝聚在劳动者身上具有经济价值的知识、技术、能力和健康素质，是劳动者质量的反映[1]，通常比物质资本等生产要素具有更大的增值空间，可以通过物质资本、外商直接投资（FDI）[2]甚至精神道德[3]等其他要素产生技术溢出效应而推动经济增长。创新型人力资本是一种具有创新知识、具备稀缺性的创新能力、长期边际报酬递增的异质人力资本，创新型人力资本通过新思想、新技术以及新产品的创新来推动技术进步而促进经济增长[4]。本文试图以三阶段DEA方法为理论模型，以2003-2010年我国31个省市的面板数据为依据，构造创新型人力资本的前沿效率分析模型，对我国创新型人力资本效率及其环境因素和随机误差的影响定量研究，以期为更好地加快我国创新型人力资本的发展，提高创新型人力资本技术效率提供有效的决策依据。 　　一、理论模型的建立 　　2.在样本期间内，东、中、西部地区效率水平变化趋势大致相同，但三个地区之间存在着一定的差异性②。对我国东、中、西部三个地区创新型人力资本的一阶段和三阶段效率值进行分析，结果如表3所示。在一阶段分析中，创新型人力资本综合技术效率均值和纯技术效率均值均是中部地区最高（分别为0. 867和1），中部地区次之（分别为0. 812和0. 974），西部地区最低（分别为0. 811和0. 943），而规模效率值是中部地区最高（为0. 867）， 西部地区次之（为0. 860），东部地区最高（为0. 834）。在样本期间内，三个地区的3种效率值均存在不断下降的趋势，说明三个地区的综合技术效率值均存在着一定改进的空间，纯技术效率值相对规模效率值较高，技术无效率主要来自于规模无效率。与第一阶段相比，在第三阶段中，三个地区的综合技术效率均值和规模效率均值都有比较明显的上升，而东部和西部地区的纯技术效率值则略有下降，说明这三个地区的技术效率值与他们所处的环境或运气的好坏密切相关，从而导致创新型人力资本的名义技术管理水平与实际技术管理水平之间存在着一定的差异性。 　　从三个地区创新型人力资本技术效率的综合比较分析，可以发现中部地区的效率水平要略高于东部和西部地区， 这可能是因为近年来东、西部地区的教育投入比（非政府教育投入和政府教育投入之间的比重）相对较低。因为非政府教育投入的提高将对人力资本积累水平产生积极影响， 从而教育投入比高的地区人力资本水平也相对较高[17]。 　　图1 我国及各区域创新型人力资本技术效率变化图 　　3.在样本期间内，我国及各区域创新型人力资本技术效率值呈不断下降趋势。考察样本期间内我国及东、中、西部地区创新型人力资本综合技术效率的变化情况，结果如图1所示。可以看出我国及三个地区综合性技术效率水平2003-2007年期间持续下降，从2008年开始虽略有上升，但在整个样本期内均呈现出较为明显的整体不断下降的趋势。近年来我国教育投入虽然在不断增加，但是教育经费投入相对不足、经费利用效率与行政人员工作效率较低，以及区域发展水平差异较大的现象仍然较为明显。2003-2010年，我国高等教育经费支出占全国GDP比重的均值仅为1.25%，高校教育投入不够必然会导致我国高等教育资源的区域配置失衡、资源利用效率低下，并最终导致创新型人力资本效率水平不断下降。因此，加大高等教育经费的投入力度，扩大高校教育规模，提高教育资源的利用效率，实现区域高校教育的均衡发展，是提高创新型人力资本技术效率水平的一个重要措施和途径。 　　4.在样本期间内，各省市创新型人力资本效率水平差异性比较明显，受环境变量和随机因素的影响比较显著，利用各省市2003-2010年面板数据可以得到我国31个省市创新型人力资本平均效率水平值（见表4）。在第一阶段分析中，除了河北、山西、河南、广西和贵州5个省份处于技术效率前沿水平之外，其余省市均存在一定程度的技术无效率，还有改进的空间。大部分省市纯技术效率值较规模效率值要低，说明技