国家开发银行 银行系统营运业务流程与操作风险管理幻灯片资料.pptVIP

邱胜利 ; 原IT系统建设、存在的数据问题：;基于流程管理授权体系的操作风险控制;金融系统操作风险管理信息系统-主要目标：;操作风险管理信息系统建设法律依据:;操作风险管理信息系统：非现场稽核、风险预警：; 操作风险控制目标层次：;操作风险管理信息系统的建设内容：;监测监控－业务范围和方法：;金融系统操作风险管理信息系统-主要目标：;流程管理授权体系的风险点控制：;流程管理授权体系的Controls-es风险展现：;基于流程管理授权控制体系Controls-es风险预警：;金融系统操作风险管理信息系统-主要目标：; 操作风险定义——操作风险四要素：;操作风险管理-内部控制评价体系：;业务类型 业务部门：本币清算、外币清算、资金交易、国际结算、帐务核算、业务系统需求与应用管理部门； IT部门：规划、系统开发、运维管理、网络与客户服务、外包公司等。 评价范围－五个方面 内部控制环境 内部控制结构 风险识别与评估 内部控制措施 绩效测试与纠正;一级（低风险）： 二级（较低风险）： 三级（中度风险）： 四级（较高风险）： 五级（高风险）。;1、统一数据平台；建立数据代码标准； 2、建立操作风险管理信息系统、预警操作风险； 3、建立基于流程管理的授权管理控制； 4、建立内部控制指标评价体系。 ;Click to edit company slogan .