2011年第2号更新招募说明书.PDF

景顺长城能源基建股票型证券投资基金 2011 年第2 号更新招募说明书 重要提示 （一）景顺长城能源基建股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）由基金管理人依照《中华人民共和 国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、 《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下 简称《信息披露办法》）、《景顺长城能源基建股票型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同” 或“本基金合同”）及其他有关规定募集，并经中国证监会2009 年8 月6 日证监许可【2009】759 号文核 准募集，基金合同于2009 年10 月20 日正式生效。 （二）基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书根据本基金的基金合同编写， 并经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性 判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 （三）投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。 （四）基金的过往业绩并不预示其未来表现。 （五）基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额， 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和 接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持 有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 （六）基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金 一定盈利，也不保证最低收益。 （七）本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前， 请认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能 力，理性判断市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资 收益，亦承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括：证券市场整体环境引发的系 统性风险，个别证券特有的非系统性风险，大量赎回或暴跌导致的流动性风险，基金投资过程中产生的操 作风险，因交收违约和投资债券引发的信用风险，基金投资对象与投资策略引致的特有风险，等等。基金 管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变 化引致的投资风险，由投资人自行负责。 （八）本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2011 年 10 月20 日，有关 财务数据和净值表现截止日为2011 年9 月30 日。本招募说明书中财务数据未经审计。 基金管理人：景顺长城基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 景顺长城能源基建股票型证券投资基金更新招募说明书 目 录 一、绪言3 二、释义3 三、基金管理人7 四、基金托管人20 五、相关服务机构27 六、基金份额的申购、赎回与转换43 七、基金的投资 56 八、基金的业绩 67 九、基金的财产 68 十、基金资产的估值 69 十一、基金费用与税收76 十二、基金的收益与分配 80 十三、基金的会计与审计 81 十四、基金的信息披露 82 十五、风险揭示 87 十六、基金合同的变更、终止与基金财产的清算90 十七、基金合同的内容摘要92 十八、基金托管协议的内容摘要 112 十九、对基金份额持有人的服务 128 二十、其它应披露事项 129 二十一、招募说明书的存放及其查阅方式 132 二十二、备查文件 132 -2- 景顺长城能源基建股票型证券投资基金更新招募说明书 一、绪言 景顺长城能源基建股