第四条本交易中心对挂牌公司股份.docxVIP

广东金融高新区股权交易中心挂牌公司股份/股权登记托管与结算管理暂行办法 第一章 总则 第一条 为规范广东金融高新区股权交易中心（以下简称“本交易中心”）挂牌股份有限公司股份及挂牌有限责任公司股权（以下统称“挂牌公司股份/股权”）的登记、托管与结算行为，明确相关当事人之间的权利义务关系，防范和化解结算风险，根据《广东金融高新区股权交易中心业务管理制度》等相关规定，制定本管理办法。 第二条 本交易中心挂牌公司股份/股权的登记、托管与结算，适用于本管理办法。 第三条 本交易中心设立电子化登记托管系统，统一管理挂牌公司股份/股权的登记托管以及股份/股权状态维护等业务。 第四条 本交易中心对挂牌公司股份/股权的结算方式统一采用逐笔全额非担保交收模式。 第二章 账户 第五条 投资者买卖本交易中心挂牌公司的股份/股权，应向本交易中心申请开立证券账户和资金账户。 第六条 本交易中心负责审核投资者提交的申请开户材料并决定是否同意其账户开立。 第七条 本交易中心建立账户长效管理机制，对投资者账户信息进行日常维护，及时掌握其资料及资信情况，对其账户使用情况进行监督。 第三章 登记与托管 第一节 初始登记 第八条 挂牌公司在取得本交易中心挂牌备案确认函后，向本交易中心登记清算部门申请办理股份/股权持有人名册的初始登记手续。 第九条 如挂牌公司股份/股权存在司法冻结、质押等情况的，挂牌公司应在初始登记的申请材料予以明确，并由本交易中心根据申请材料对股份/股权的状态实行特别识别。 第十条 本交易中心完成初始登记后，向挂牌公司出具股份/股权登记明细记录。 股份/股权登记明细记录包括但不限于以下内容：股份/股权持有人名称、证件类型及证件号码、证券账户、挂牌股份/股权名称及代码、股份/股权数量、过户日期、冻结标志等。 第二节 变更登记 第十一条 挂牌公司股份/股权通过本交易中心发生登记、托管、转让等业务后，由本交易中心按照既定结算规则进行交收过户并变更登记。 第十二条 因司法裁决、继承、赠予、财产分割以及本交易中心认可的其他特殊原因导致挂牌公司股份/股权发生持有人变更的，由相关当事人向本交易中心提出申请，本交易中心办理非转让过户并变更登记。 第十三条 司法机关依法对投资者证券账户记载的股份/股权采取财产保全或强制执行措施的，由司法部门向本交易中心提出协助执行，本交易中心依照协助司法执行规定，对托管股份/股权及资金实施冻结或扣划，并在登记托管系统对相关股份/股权状态予以特别标识。 第三节 退出登记 第十四条 挂牌公司股份/股权终止在本交易中心托管及转让的，挂牌公司应当在挂牌股份/股权退出本交易中心转让后十个转让日内到本交易中心登记清算部门办理挂牌股份/股权退出托管手续。 第十五条 本交易中心登记清算部门在结清与挂牌公司的债权债务或就债权债务问题达成协议后，与挂牌公司签订股份/股权托管数据资料移交备忘录，将股份/股权持有人的股份/股权托管数据和资料移交挂牌公司。移交材料包括但不限于：挂牌股份/股权持有人名册、冻结清单、未领取红利清单、挂牌股份/股权托管数据等。 第十六条 挂牌公司股份/股权退出本交易中心后，本交易中心登记清算部门通过本交易中心网站、转让场所等渠道刊登关于终止为挂牌公司提供股份/股权托管服务的公告。 第四节 股份/股权托管 第十七条 本交易中心登记清算部门根据挂牌股份/股权的登记结果，建立与管理挂牌股份/股权托管明细。根据业务分离原则，对投资者股份/股权及自有股份/股权实行分户管理。 第十八条 通过本交易中心转让的股份/股权登记在持有人的证券账户下，本交易中心可以依据登记记录出具持有人持有挂牌股份/股权明细凭证。 第十九条 本交易中心每个转让日对登记托管系统的托管股份/股权明细进行总分勾稽核对，确保投资者托管股份/股权安全、准确、完整。 第二十条 本交易中心对投资者持有的挂牌公司股份/股权托管情况负有保密责任。除投资者或司法机关等有权机构依法查询外，本交易中心及任何人不得向第三人透露投资者的股份/股权托管情况。 第四章 权益分派 第二十一条 挂牌公司股份/股权发生权益派发业务的，可由挂牌公司委托本交易中心代为处理派发。挂牌公司需在刊登权益分派公告前两个转让日向本交易中心登记清算部门提交权益分配申请。本交易中心登记清算部门对申请材料审核通过后，根据其申请处理挂牌公司权益分派业务。 第二十二条 本交易中心于权益登记日进行挂牌公司股份/股权权益登记处理，权益登记日登记在投资者证券账户下的股份/股权份额享有权益。 权益登记日当日挂牌公司发送至本交易中心的股份/股权份额净值应为除权后的净值。 第二十三条 本交易中心根据挂牌公司提供的红利再投资明细数据于红利再投资日进行红利再投资处理，将红利再投资的股份/股权份额登记到投资者证券账户中。 第二十四条 本交易