結構型商品銷售人員等.pptxVIP

證券商受託買賣人員銷售衍生性金融商品宣導說明會財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心中華民國102年9月27日企業籌資更便捷．大眾投資更穩當IIIIII背景說明修正重點開放營業員銷售簡報大綱IIIIII開放營業員銷售修正重點背景說明背景說明(1/2)券商公會101年9月21日建議開放分支機構辦理受託買賣有價證券業務人員，得推介客戶予自營部門，承作證券商營業處所經營衍生性金融商品交易。為利業者推展衍生性商品業務，並有效發揮證券商全國分支機構銷售通路的綜效，主管機關101年12月3日指示櫃買中心研議相關配套措施。規劃方向：不影響現行經紀、自營、承銷分業架構。基於投資人保護，加強客戶申訴處理之機制。強化風險控管，並增訂退場機制。背景說明(2/2)全案於102年9月5日獲主管機關同意。櫃買中心於102年9月25日公告相關規章修正：修正「證券商營業處所經營衍生性金融商品交易業務規則」（下稱「業務規則」）增訂「證券商受託買賣有價證券人員銷售衍生性金融商品業務規範」（下稱「業務規範」）「證券商內部控制制度標準規範」將配合修正IIIIII開放營業員銷售修正重點背景說明業務規則增訂：第16條之1修正：第41條、第57條、第61條、第62條、第67條修正重點一、強化客戶申訴處理效能二、降低對信用評等的依賴三、放寬人員資格條件限制四、處分以違反相關業務為限五、增訂退場機制業務規範增訂共11條六、開放營業員銷售