上市公司保密管理制度.docx

上市公司保密管理制度 第一章 总 则 第1条??目的 为保护企业的商业秘密，规范公司全员信息传播机制，树立和维护良好的企业形象，维护企业的正常经营秩序，特制定本制度。 第2条??适用范围 1、本制度适用于东方雨虹所有公司之间、员工之间以及与社会相关方信息沟通中涉及秘密事项的管理。 2、公司所有员工都有保守公司秘密的责任和义务,保密工作范围包括但不限于：①媒体采访；②正式或非正式调查、访谈等；③自媒体账号内容；④公司全员个人账号发布/转发公司动态（包括不限于朋友圈/微博/qq空间/贴吧等）。 第3条??解释 1、秘密：本制度所称秘密，指不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息，以及其他需要保密的事项。 2、泄密：是指秘密被不应知悉的人员知悉的；秘密超出了限定的接触范围，无论是否被不应知悉者知悉。 第4条??管理职责 （一） 职责分配原则 公司对商业秘密的保护遵循 “谁涉密，谁负责”的原则，实行一把手负责制，分管领导是保密工作的第一责任人。 （二）管理职责内容 1、明确涉密信息，规定保密等级、期限和传递、保存及销毁要求。 2、明确涉密人员，设定保密等级和接触权限。 3、明确涉密设备，对可能造成信息流失的设备，规定使用目的、人员和方式。 4、明确涉密区域，规定客户及参访人员的活动范围等。 5、对外信息发布的沟通与审核。 （三）管理职责分配如下： 1、风险控制管理中心：负责制度的制/修订管理工作、保密执行的运行监督。 2、人力资源管理中心：负责员工《保密协议》的签署以及制度的奖惩。 3、品牌战略中心：负责对外品牌传播信息的发布与审核。 4、信息化管理中心：负责计算机系统及网络信息安全保障工作。 5、综合管理中心：负责档案信息的保密工作以及保密区域管理工作。 6、证券部：负责审核公司经营方针和经营范围等重大事项的对外发布。 7、各管理中心、事业部与分子公司负责各自职责范围内的涉密信息的识别、管理、文件资料存档、保管与借阅等工作。 第二章 秘密范围与密级 第5条??公司秘密的范围 本制度中涉及的秘密，主要包括以下方面： 1、公司重大决策，包括但不限于公司尚未发布的经营战略、经营方向、经营规划、经营项目及经营决策。 2、技术信息，包括但不限于研发资料、实验/检测数据、技术方案、工程设计、生产方法、工艺流程、图纸、纸板、样品、模具等与技术、产品相关的资料。 3、公司在经营活动中所发生的供应商、营销、情报等资料、技术、合同、经营方针、投资决策意向、产品生产成本、产品服务定价、市场分析、广告策略及相关文件。 4、公司在营销活动中所积累的特有的营销方式和手段，以及掌握的尚未进入市场或尚未公开的各类信息。 5、公司财务资料，包括但不限于财务账目、会计凭证以及尚未对外发布的审计报告、预决算报告、财务报表、统计报表等。 6、客户、供应商、销售代理人、经销商等与本公司发生营销关系的客户名单及渠道。 7、公司的各种会议、决议和重大事务的记录等。 8、公司员工档案，包括但不限于人事档案、员工工资、员工个人信息等。 9、其他公司认为应该保密的事项。 第6条??公司秘密的密级 公司秘密的密级分为“公司机密、核心商密、普通商密”三级： 1、公司机密：最重要的公司秘密，泄漏会使公司利益遭受特别严重的损害，一般不予公开。 公司机密不采取信息化管理方式，由信息产生部门封装，标明保管要求，档案管理员单独建立目录，采取特殊措施存放、保管。集团机密文件的借阅必须经过集团总裁批准；分子公司机密文件由各公司总经理批准。 2、核心商密：重要的公司秘密，泄漏会使公司利益遭受到严重的损害；根据人员岗位职责要求，只在特定范围内公开。 3、普通商密：一般的公司技术或经营信息，可以全员工知悉并公开，但未经许可，不得向公司外部传播。 第7条??密级的确定 密级的确定遵循“谁产生秘密，就由谁定密”的原则。 核心商密和普通商密由密源产生部门根据秘密类别、保密程度提出建议，经所在部门分管领导批准后定密。集团公司机密由集团总裁定密；分子公司机密由各公司总经理定密。 定密时填写《东方雨虹商业秘密清单》。 1、公司经营发展中，直接影响公司利益的重要决策文件为公司机密。关键技术资料（特别发明、创新在施项目、产品配方）、未发布战略决策在一定时间内为公司机密。 2、公司规划、财务报表、统计资料、重要会议记录、公司经营情况、各种作业记录、工艺文件、公司人事档案、合同、协议、职工工资性收入以及其他尚未进入市场或尚未公开的各类信息为核心商密。 3、经解密后的信息才允许进行对外信息披露。 以下列举部分信息的保密等级确定与披露原则，供密级确定参考： 项目 保密等级 披露原则 公司季度、半年度、年度、经营数据（财报已发布） 普通商密 良性数据鼓励扩散 重大投资动态（官方已公