贵州百灵企业集团制药股份有限公司风险投资管理制度.PDFVIP

贵州百灵企业集团制药股份有限公司 风险投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范贵州百灵企业集团制药股份有限公司 （以下简称 “公司”或“本公司”）的风险投资及相关信息披露行为，防范投资 风险，强化风险控制，保护投资者的权益和公司利益，根据《中华人 民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业板信 息披露业务备忘录第 30 号：风险投资》等法律、法规、规范性文件 以及公司章程的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称的风险投资包括证券投资、房地产投资、矿 业权投资、信托产品投资、参与投资设立产业投资基金、创业投资企 业、小额贷款公司、商业银行、担保公司、期货公司和信托公司的投 资行为，以及深圳证券交易所认定的其他投资行为。 以下情形不适用本制度： （一）以扩大主营业务生产规模或延伸产业链为目的的投资行为； （二）固定收益类证券投资行为，但无担保的债券投资仍适用本制 度； （三）参与其他上市公司的配股或行使优先认购权利； （四）以战略投资为目的，购买其他上市公司股份超过总股本的 10%，且拟持有 3 年以上的证券投资； （五）以套期保值为目的进行的投资； （六）公司首次公开发行股票并上市前已进行的投资。 第三条 风险投资的原则 （一）公司的风险投资应遵守国家法律、法规、规范性文件等相关 规定； （二）公司的风险投资应当防范投资风险，强化风险控制、合理评 估效益； （三）公司的风险投资必须与资产结构相适应，规模适度，量力而 行，不能影响自身主营业务的正常运行。 第四条 公司风险投资的资金来源为公司自有资金。公司应严格 控制风险投资的资金规模，不得影响公司正常经营，不得使用募集资 金直接或间接地进行风险投资。 第二章 风险投资的决策权限 第五条 公司进行风险投资的审批权限如下： （一）董事长有权确定不超过人民币 1000 万元的风险投资（包括 但不限于证券金融投资、房地产投资或高新技术开发）； （二）董事会有权确定不超过公司 3000 万元的风险投资（包括但 不限于房地产投资或高新技术开发）。董事会进行风险投资决策，应 建立严格的审查制度，组织有关专家、专业人员进行可行性分析，依 据专家评审结论进行决策； （三）金额在人民币3000 万元以上的除证券投资以外的风险投资， 应当提交股东大会审议； （四）证券投资均由董事会审议通过后提交股东大会审议，并取得 全体董事三分之二以上和独立董事三分之二以上同意。 公司风险投资应当以各类风险投资的发生额总和作为计算标准， 并按连续十二个月累计发生额计算，已按照规定履行相关义务的，不 再纳入相关的累计计算范围。 第六条 公司参与投资设立产业投资基金、创业投资企业、小额 贷款公司、商业银行、担保公司、期货公司和信托公司的，投资金额 在人民币1 亿元以上且占上市公司最近一期经审计净资产5% 以上的， 应当经董事会审议通过后提交股东大会审议，并参照本制度关于风险 投资的一般规定执行。 第七条 公司在以下期间，不得进行风险投资： （一）使用闲置募集资金暂时补充流动资金期间； （二）将募集资金投向变更为永久性补充流动资金后十二个月内； （三）将超募资金永久性用于补充流动资金或归还银行贷款后的十 二个月内。 第八条 公司进行风险投资时，应在此项风险投资后的十二个月 内，不使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为 永久性补充流动资金、将超募资金永久性用于补充流动资金或归还银 行贷款。 第三章 风险投资的责任部门和责任人 第九条 公司董事长为风险投资管理的第一责任人，在董事会或 股东大会授权范围内签署风险投资相关的协议、合同。公司董事会秘 书作为风险投资项目的运作和处置的直接责任人，具体负责风险投资 项目的运作和处置，以及履行相关的信息披露义务。董事会秘书指定 证券部专人负责风险投资项目的调研、洽谈、评估，执行具体操作事 宜。 第十条 公司财务部门负责风险投资项目资金的筹集、使用管理， 并负责对风险投资项目保证金进行管理。 第十一条 公司审计部负