广东省2017年上半年证 券从业资格考试：发行市场和交易市场考试试题.docxVIP

广东省2017年上半年证券从业资格考试：发行市场和交易市场考试试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、下列关于证券公司债券的说法中，不正确的是（）。 A．证券公司债券是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券 B．证券公司债券包括证券公司发行的可转换债券和次级债券 C．中国证监会依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理 D．证券公司债券经批准可以向社会公开发行，也可以向合格投资者定向发行，定向发行的债券不得公开发行或者变相公开发行 2、公开披露的基金信息不包括（）。 A．基金招募说明书 B．基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及长期和年度基金报告 C．基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 D．涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 3、首次公开发行股票数量在（）以上的，发行人及其主要承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。 A．1亿股 B．2亿股 C．3亿股 D．4亿股 4、“911事件”，指的是美国东部时间2001年9月11日恐怖分子劫持的4架民航客机撞击美国纽约世界贸易中心和华盛顿五角大楼的厉史事件。这起事件使航空业的发展产生衰退，这种衰退属于__。 A．自然衰退 B．偶然衰退 C．相对衰退 D．绝对衰退 5、上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在__手(含)以上，可采