ISO14001：2016内审检查表(按部门审核).docx

ISO14001?内审检查表?:2016?（按部门审核） 记录编号： 编号 受审部门 总经理 日 期 标准条款 审核内容与方法 审核记录 结论 4.1?总?要 求 4.2?环?境 方针 4.4.1 组 织结构和 职责 4.6?管?理 评审 是否签署了环境管理体系文件发布 令？查阅文《管理手册》?。 询问总经理是否清楚环境管理体系 的总要求？ 环境方针是否制定和审批？查看相 关文件。 组织活动的性质、规模及其环境影 响是什么？是否编制了环境因素识 别与评价控制方法。 方针是否包含遵守法律、法规和对 持续改进和污染预防的承诺？是否 形成了环境目标指标的框架？ 方针采取哪些方式向全体员工传 达？取得了怎样的效果。 为公众获得环境方针提供了何种方 便？何时何地可以获取？ 为实施环境管理体系是否明确了组 织结构、职责和权限？是否有???EMS 组织结构图？ 总经理是否明确自身职责？是否任 命了管理者代表？???管代的职责和 权限是否规定？ 各部门人员是否明确职责和权限？ 是否明确各自的职责权限和完成职 责与实现环境目标之间的关系？ 是否编制了管理评审程序，对管理 评审是否进行了策划，实施情况如 何？ 管理评审过程结果是否形成了记 录，并有效保持。 内审员 备注 结论栏：打√表示符合，打╳表示不符合。 ISO14001?内审检查表?:2016?（按部门审核） 记录编号： 编号 受审部门 管理者代表 日 期 标准条款 审核内容与方法 审核记录 结论 4.3.3?目标、?环境目标、指标和方案是如何制 指标和方案 4.5.3 不符 合、纠正和 预防措施 4.5.4 内部 审核 定的？是否经领导批准？是否形 成文件？查相关《?QEO管理手册》 等文件。 有关职能部门是否有分解的目 标、指标和方案？是否具体和量 化，并明确了负责人？ 环境目标、指标和方案是否定期 评审、修订，体现持续改进的思 想？查评审和修订的情况。 是否建立了纠正和预防措施的程 序？是否明确要求须针对不符合 的原因采取防止再发生的纠正措 施？查《不合格控制程序》?。 在日常监测时是否发现了不符合 情况？对已发现的和潜在的不符 合是否进行了调查？结果如何？ 采取了怎样的措施？ 对来自政府的监督和居民的投 诉，所采取的纠正措施是否进行 了报告和交流？ 是否编制了内部审核程序，对审 核是否进行了策划，实施情况如 何？ 内审过程是否保持客观公正，过 程和结果是否形成了记录，并有 效保持。 内审员 备注 结论栏：打√表示符合，打╳表示不符合。 ISO14001?内审检查表?:2016?（按部门审核） 记录编号： 编号 受审部门 管协部 日 期 标准条款 审核内容与方法 审核记录 结论 4.3.2 法 律法规和 其他要求 4.4.2 能 力、培训 和意识 4.4.3 信 息交流 是否建立了识别和获取相关法律法规 的程序？是否规定了对法规变更信息 的跟踪人？是否规定了法规信息内部 传递？查看相关文件。 查阅相关环境法律清单，查阅相关法 律内容和要求是否符合和完整。 法律信息如何进行沟通的？谁负责？ 职工是否意识到不守法的后果？ 公司守法情况如何？各项排放指标是 否清楚？有无超标排放？查记录。 是否建立了实施培训的程序？培训需 求如何确定？查《人力资源控制程 序》。 是否根据培训需求制定了《年度培训 计划》，是否有针对有重要环境影响岗 位的操作人员的培训？ 上述培训是否得到有效地实施？对内 审员是否进行了培训？应急响应的训 练是否进行了培训？对临时工是否进 行培训？查员工培训记录。 是否规定内外部交流控制？及时询 问、接收和答复员工的意见与建议， 并保持记录。 公司环境方针和环境表现情况是否同 社区和周围居民进行信息交流？是否 将?EMS审核和结果通报公司有关人 员？采取何种方式，是否彻底？ 内审员 备注 结论栏：打√表示符合，打╳表示不符合。 ISO14001?内审检查表?:2016?（按部门审核） 记录编号： 编号 受审部门 管协部 日 期 标准条款 审核内容与方法 审核记录 结论 异常、紧急情况下的信息如何交 流？查阅《应急准备响应控制程序》?。 4.4.3?信 息交流 4.4.4?文 件 4.4.5?文件 控制 4.4.6?运行 控制 4.5.3?记录 控制 同外部相关方的信息交流是否进行？ 是否参加过政府和环境机构组织的活 动？职工是否积极参加过环境保护的 志愿活动？ 公司的?EMS?文件的结构是否明确，?与 EMS?相关的文件有哪些？是否有清 单。 查管理手册的内容是否满足和完全覆 盖?ISO14001?要求？?EMS?要素间的逻 辑关系、文件的接口是否清楚？ 表格记录、作业指导书、环境因素清 单、环评报告、平面图等是否齐全？ 有否规定查询相关文件的途径？文件 是否便于查阅