杭州汽轮机股份有限公司独立董事2010年年度工作述职报告.PDFVIP

证券代码：200771 证券简称：杭汽轮B 公告编号：2011-13 杭州汽轮机股份有限公司 独立董事2010 年年度工作述职报告 各位公司股东及股东代表： 下面我代表杭州汽轮机股份有限公司四位独立董事向大家作2010 年度工作 述职报告，具体如下： 在2010 年6 月2 日召开2009 年度股东大会上公司进行了董事会换届选举， 根据《上市公司治理准则》和《公司章程》的规定，我们新当选为公司第五届独 立董事。 入职以来，根据《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度 的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《上市公司治理 准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指 引》、《公司章程》、《独立董事年报工作制度》等相关法律法规和规章制度的规定， 我们作为杭州汽轮机股份有限公司 （以下简称：公司）的四位独立董事，在过去 的2010 年度工作及审议2010 年度年报工作中，勤勉、尽责、忠实履行职务，积 极出席相关会议，积极讨论董事会各专业委员会议案，认真审议董事会各项议案， 对公司相关事项发表独立意见，切实维护了公司和股东尤其是中小股东的利益。 现将我们四位独立董事2010 年度履行独立董事职责情况述职如下： 一、2010 年度出席会议及审议议案情况 公司于2010年6 月2 日召开股东大会选举第五届董事会独立董事，截止2010 年12 月31 日，我们出席了一1 次临时股大会，4 次董事会，3 次董事会专业委 员会 （包括五届一次提名委员会、五届一次战略委员、五届一次薪酬与考核委员 会）。我们4 位独立董事对专业委员会会议有关议题基本做到事先详细了解调研、 充分论证。对董事会和股东大会提交的各项议案均能认真审议，积极参与讨论， 坚持公平公正，维护投资者特别是中小股东的利益，坚持公司规范运作，对有关 的议案提出了修改意见和建议，以科学、审慎的态度行使表决权。具体的会议名 称和会议讨论、审议事项详见附件 《独立董事出席公司董事会、董事会专业委员 会情况》。 二、在公司2010 年年度报告工作中的独立作用 （一）出席公司2011 年1 月17 日召开的公司管理层向独立董事汇报公司经 营管理情况会议，会议分别听取了公司总经理对公司2010 年度生产经营情况的 汇报和2011 年度经营目标、任务；副总经理兼总会计师对公司2010 年度财务状 况的简要汇报；副总经理对公司《2010 年度内部控制自我评价报告》的汇报。 通过公司经营管理层对公司生产经营管理、财务状况、治理控制、规范运作等情 况的汇报，我们对公司有了进一步的认识，同时我们提出一些疑问或建议，公司 经营管理层都能及时解答和听取建议并书面记录。 （二）出席公司2011 年1 月17 日召开的独立董事与年审注册会计师第一 1 次沟通会议，会议上我们与年审注册会计师初步沟通了2010 年度审计工作重点、 审计工作时间安排、审计人员构成等事项，并对年审会计师事务所提出了一些要 求，最终确定了公司2010 年度审计的工作范围、出具报告的目标、完成审计工 作的时间进度、影响审计业务的重要因素等事项并形成书面材料。 （三）出席2011 年2 月23 日召开的独立董事暨五届一次审计委员会，与年 审注册会计师事务所第二次沟通其在年报审计工作中发现的问题及对发现的问 题提出的意见和建议。我们对会计师事务所提出的有关公司应收账款、账龄结构、 高新技术企业所得税的确认、在建工程成本计量差错的调整以及控股子公司出现 的不规范的问题进行逐一分析，并在征询会计师事务所的解决方案后形成了对公 司的建议，要求对公司分析应收账款中金额较大的客户做出回收风险的判断；从 账龄结构情况来谨慎提取坏账减值准备金；提出折扣回收、考核目标具体化等加 大回收账款的措施建议；在公司同客户签订销售供货合同之前，对客户的履约能 力进行分析并作从市场竞争、企业合同销售目标、客户履约风险方面权衡是否必 须签约；对控股子公司财务内部控制不规范的地方要求及时改正。 （四）出席2011 年2 月23 日召开的独立董事审查公司年报程序会议。我们 在审阅了公司提交的2010 年度年报会议程序书面材料