2017年上半年江苏省证 券从业资格考试：证 券投资的收益与风险考试试题.docxVIP

2017年上半年江苏省证券从业资格考试：证券投资的收益与风险考试试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无限期的法律凭证。股票的有效期与公司的存续期互相联系，两者是并存的关系，这体现了股票的__特征。 A．永久性 B．持续性 C．参与性 D．收益性 2、在实际中通常使用历史数据来估计方差，估计公式可以是（）。 A. B. C. D. 3、一般不需要进行证券信用评级的证券是__。 A．金融债券 B．公司债券 C．地方政府债券 D．中央政府债券 4、在__假设情形下，试图通过分析历史价格数据预测未来股价的走势，期望从过去价格数据中获益是徒劳的。 A．弱势有效市场 B．半强势有效市场 C．强势有效市场 D．半弱势有效市场 5、新股网上竞价发行中，投资者作为__，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。 A．卖方 B．买方 C．委托方 D．代理方 6、根据现行有关部门制度规定，上海证券交易所上市的A股现金红利派发权益登记日为__日。 A．T B．T+3 C．T+4 D．T+8 7、根据证券化产品的属性，可以将资产证券化分为__。 A．境内资产证券化和离岸资产证券化 B．股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化 C．应收账款证券化、债权型证券化、股权型证券化 D．不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化、债券组合证券化 8、__是指将有助于公司实现战略总目标的营销战略形成的具体方案。 A．市场营销分析 B．市场营销计划 C．市场营销实施 D．市场营销控制 9、截止到2005年底，在证券交易所挂牌交易的权证有__只。 A．3 B．1 C．7 D．920 10、申请创新活动试点的经纪类证券公司必须符合的要求之一是，最近一年对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的__，因证券公司发债提供的反担保除外。 A．10% B．20% C．30% D．40%11、某公司经批准平价发行优先股股票，筹资费率和股息年率分别为5%和9%，则优先股成本为__。 A．5.26% B．9.47% C．5.71% D．5.49% 12、2008年4月12日，中国人民银行颁布了（），并于4月15日正式施行。 A．《短期融资券管理办法》 B．《短期融资券承销规程》 C．《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》 D．《短期融资券信息披露规程》 13、新股发行价格的市盈率应（）股票市场上同类型股票的市盈率。 A．低于 B．高于 C．等于 D．无所谓 14、中国证监会自收到基金宣传推介的备案材料之日起__个工作日内，依法进行审查，出具是否有异议的书面意见。 A．5 B．10 C．20 D．30 15、某公司发行认股权证，规定在债券到期前的5年时间内，每5个认股权证可按15元的执行价格来购买1股该公司普通股票。那么，当普通股价格为30元时，认股权证的价值等于__元。 A．1 B．2 C．3 D．4 16、如果证券A的投资收益率等于7%、9%、10%和12%的可能性大小是相同的，那么，证券A的期望收益率等于__。 A．1.2% B．1.8% C．9.0% D．9.5% 17、在行为金融理论中，__导致投资者不能根据变化了的情况修正增加的预测模型。 A．选择性偏差 B．保守性偏差 C．过度自信 D．心理偏差 18、上市公司发行可转换债券，其最近3个会计年度的加权平均净资产利润率平均应不低于__。 A．5% B．6% C．7% D．10% 19、证券从业人员职业道德规范的内容包括__四个方面。 A．在公无私、秉公办事、实事求是、认真负责 B．正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法 C．一丝不苟、勤奋踏实、实事求是、自律守法 D．自尊自爱、遵纪守法、严于律己、取信于民 20、在我国，下列关于证券公司的事项中，不需要经证券监督管理机构批准的是__。 A．变更持有5%以上股权的股东 B．变更注册地址 C．证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构 D．撤销分支机构 21、__将营销重点放在某一个或某几个区域，追求该地区的高市场占有率，这类策略为大多数地方性证券公司采用。 A．地区集中策略 B．品种集中策略 C．客户集中策略 D．时间集中策略 22、__反映了1元投资在不取出的情况下(分红再投资)的收益率，其计算不受分红多少的影响，可以准确地反映基金经理的真实投资表现，现已成为衡量基金收益率的标准方法。 A．算术平均收益率 B．几何平均收益率 C．时间加权收益率 D．简单(净值)收益率 23、以下不可能出现的无差异曲线是（） A.A B.B C.C D.D 24、有效市场形式不包