甘肃省2015年下半年证 券从业资格考试：证 券市场法律、法规概述考试试题.docxVIP

甘肃省2015年下半年证券从业资格考试：证券市场法律、法规概述考试试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、道氏理论认为市场波动具有__。 A．2种趋势 B．3种趋势 C．4种趋势 D．5种趋势 2、A公司拟发行一批优先股，每股发行价格5元，发行费用0.2元，预计每年股利0.5元，这笔优先股的资本成本是（）。 A．10.87% B．10.42% C．9.65% D．8.33% 3、所谓退市风险警示制度，是指由证券交易所对存在股票终止上市风险的公司股票交易实行“警示存在终止上市风险的特别处理”。其主要措施是在公司股票简称前冠以__，以区别于其他公司股票。 A．“特别”标记 B．*ST标记 C．PT标记 D．ST标记 4、股票价格指数与经济周期变动的关系是__。 A．股票价格指数先于经济周期的变动而变动 B．股票价格指数与经济周期同步变动 C．股票价格指数落后于经济周期的变动 D．股票价格指数与经济周期变动无关 5、以下不属于资产保管内部控制范围的是__。 A．基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开 B．托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产 C．基金托管人应安全保管与基金资产有关的重大合同和实物券凭证 D．基金托管人应实行严格的岗位分离制度 6、深圳证券交易所目前的回购交易品种有__个。 A．5 B．7 C．15 D．20 7、有甲、乙、丙投资者三人，均申报买入同一股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买入价11.30元，时间10:25，乙的买入价11.40元，时间10:30；丙的买入价11.40元，时间10:25。那么这三位投资者交易的优先顺序为__。 A．乙＞甲＞丙 B．甲＞丙＞乙 C．甲＞乙＞丙 D．丙＞乙＞甲 8、在世界各国，证券分析师一般都有__自律组织。 A．政府组织的营利性 B．政府组织的非营利性 C．自发组织的营利性 D．自发组织的非营利性 9、在__中，技术分析将无效。 A．弱势有效市场 B．无效市场 C．半强势有效市场 D．强势有效市场 10、不同于方差对投资风险的衡量，__使得基金管理发生了从过去的收益管理模式向现代的风险管理模式的根本性转变。 A．单因素模型 B．多因素模型 C．APT模型 D．CPMA模型11、如果市场利率提高，则期权价格的变化是：__。 A．上升 B．下降 C．不变 D．不确定 12、基金会计的计量属性属于__。 A．历史成本 B．公允价值 C．重置成本 D．直接成本 13、有甲、乙、丙三种股票被选为样本股，基期价格分别为5.80元、12.30元和9.40元，计算日价格分别为8.20元、19.50元和8.90元。如果设基期指数为100点，则用相对法计算的计算日股价指数为__点。 A．123.3 B．125.08 C．131.53 D．136.5 14、深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。收盘集合竞价不能产生收盘价的，以当日该证券最后一笔交易__所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)为收盘价。 A．前1分钟 B．前5分钟 C．前10分钟 D．前15分钟 15、根据我国《公司法》的规定，下列不属于股份有限公司董事会行使的职权是__。 A．制定公司的经营方针和投资方案 B．制定公司的基本管理制度 C．执行股东大会的决议 D．对公司发行债券作出决议 16、1999年，美国国会通过《金融服务现代化法案》，废除1933年经济危机时代制定《格拉斯-斯蒂格尔法案》，这体现了国际证券市场发展的__趋势。 A．证券市场一体化 B．金融机构混业化 C．证券市场网络化 D．金融风险复杂化 17、关于基金管理公司主要股东应具备的条件，下列说法不正确的是__。 A．注册资本不低于5亿元人民币 B．持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全 C．从事证券经营等金融资产管理业务 D．最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 18、（）是一种既可以在场内也可以在场外进行申购、赎回的基金。 A．SPDRs B．LOF C．TIPs D．QDII基金 19、下列说法正确的是__ A．分散化投资使系统风险减少 B．分散化投资使因素风险减少 C．分散化投资使非系统风险减少 D．分散化投资既降低风险又提高收益 20、__指对基金管理人按照《证券投资基金法》和基金合同等的要求，计提管理人报酬及其他费用，并对基金收益分配等进行复核。 A．基金账务的复核 B．基金头寸的复核 C．基金费用与收益分配的复核 D．业绩表现数据的复核 21、向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于__。 A．证券承销与保荐业务 B．证券经纪业务 C．融资融券业务 D．资产管理业务