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PAGE \* MERGEFORMAT PAGE \* MERGEFORMAT - 18 - 1 - 附件： XX市自创区创新试点政策评价报告 一、由示范区向全国已经推广的政策 请结合本地实际，分别对国有企业股权和分红激励政策、科技成果处置权和收益权赋予科研单位的政策、支持创新创业的税收政策、创业风险投资和天使投资税收政策、科技类国有无形资产管理改革政策和地方特色政策等方面从政策执行与落实情况、成效、存在问题和建议等方面进行分类评估。 （一） 国有企业股权和分红激励政策评估. 本次评估对象主要为自创区截至2016年底出台的国有企业股权和分红激励政策及其相关配套政策，如示范区内尚未出台国有企业股权和分红激励试点政策，无需进行该项政策评价。 1.推动政策落实的主要做法。 （1）以表格形式列举2014年至今出台的试点政策概况（中央和地方）：政策目标、政策突破点、重要意义等。 （2）分析自创区执行该项政策在宣传、管理、服务等方面的主要做法与目标以及取得的成效，重点突出评价有特色的、不同以往的突破性做法。 2.政策落实成效。 表1 示范区国有科技企业股权与分红激励基本情况（2016年） 主要类型 主要指标 中央单位 地方所属单位 转制院所企业 高新技术企业 高校投资的科技企业 科研院所投资的科技企业 国家和省级认定的科技服务企业 转制院所企业 高新技术企业 高校投资的科技企业 科研院所投资的科技企业 国家和省级认定的科技服务企业 已批复方案单位数 已实施方案单位数（家） 以下表格内均填写“已实施”单位情况。 其中:小微企业数（家） 按激励方式分类的单位数量（家）﹟ 股权出售 股权奖励 股票期权 项目分红 岗位分红 股权激励 激励对象（人） 激励额度（万股/万元）﹡ 最大股权激励额度（万股） 分红激励 享受项目分红的研究人员（人） 其中，涉及的职务科技成果（项） 职务科技成果直接转让价值（万元，万股） 奖励科研人员收入（万元，万股） 续上表 主要类型 主要指标 中央单位 地方所属单位 转制院所企业 高新技术企业 高校投资的科技企业 科研院所投资的科技企业 国家和省级认定的科技服务企业 转制院所企业 高新技术企业 高校投资的科技企业 科研院所投资的科技企业 国家和省级认定的科技服务企业 分红 激励 其他已实施项目收益分红（万元） 享受岗位分红的研究人员（人） 已实施岗位分红（万元） 政策依据：《国有科技型企业股权和分红激励暂行办法》（财资〔2016〕4号）。 注：﹟如有混合激励方式，请在同时在多类方式中计入数量，并用脚注说明情况。 ﹡如股票可以以有价金额计算，则换算成金额；如不可换算，则分别填写并备注说明。 请填写表1，收集范围为各自创区内所有已审批单位，按照单位类型分别采集。 请提供国有企业股权和分红激励落实情况2个以上案例，分别为成效显著的单位，以及问题、困难较多的单位。通过典型案例研究说明政策实施前后对企业的科技成果产出、人员积极性，以及经营效益等方面的影响，实施中存在的主要难点及障碍等。 3.政策有效落实的工作经验。 总结实现政策有效落实的成功经验，剖析政策在本地区有效落实的内外部条件，判断并说明本地区落实政策的成功经验可否推广至整个珠三角自主创新示范区乃至全国各个地区，提出示范区内该政策落实的建议，包括未来政策新需求与具体建议。 （二） 科技成果处置权与收益权政策评估。 本次评估对象为2015年10月后已推向全国的《促进科技成果转化法》 《实施中华人民共和国促进科技成果转化法若干规定》（国发〔2016〕16号）以及自创区及各地市最新出台的针对科技成果处置权、收益权改革的相关政策。 1.推动政策落实的主要做法。 （1）以表格形式列举2014年至今出台试点政策概况（中央和地方）：政策目标、政策突破点、重要意义等。 （2）分析自创区执行该项政策在宣传、管理、服务等方面的主要做法与目标以及取得的成效，重点突出评价有特色的、不同以往的突破性做法。 2.政策落实成效。 表2 科技成果处置权、收益权改革科技成果转化情况（2016年） 中央级事业单位 地方所属事业单位 科研院所 高校 科研院所 高校 单位数量（家） 科技成果转化项目（项） 其中： 自行实施转化（项） 技术转让、技术许可（项） 合作开发（项） 技术入股（项） 其他形式（请说明） 政策依据：2015年10月新修订的《促进科技成果转化法》，《实施中华人民共和国促进科技成果转化法若干规定》（国发〔2016〕16号）。 表3 科技成果处置权、收益权改革科技成果转化收益分配情况（2016年） 单位性质 中央级事业单位 地方所属事业单位 科研院所 高校 科研院所 高校 单位数量（家）