全面风险管控的方案.docxVIP

2017年全面经营风险管控方案 批准： 审核： 会签： 编制： 二零一七年三月 目录 TOC \o 1-3 \h \u HYPERLINK \l _Toc21477 一、项目背景与目的 PAGEREF _Toc21477 3 HYPERLINK \l _Toc23012 二、项目计划 PAGEREF _Toc23012 3 HYPERLINK \l _Toc13949 三、组织机构及职责 PAGEREF _Toc13949 5 HYPERLINK \l _Toc10149 四、总体思路? PAGEREF _Toc10149 8 HYPERLINK \l _Toc1864 五、工作重点 PAGEREF _Toc1864 9 HYPERLINK \l _Toc14139 六、管控细则 PAGEREF _Toc14139 10 HYPERLINK \l _Toc16958 七、 项目预算 PAGEREF _Toc16958 10  2017年全面经营风险管控方案 一、项目背景与目的 为了提高公司的管理水平和风险防范能力，合理的保证各单位经营管理合法合规，资产安全，现向全公司大力推进风险库的建立，帮助各单位更快更好更准的识别经营过程中所存在的风险，明确各部门风险管理的职责，强化风险管理工作，特制定本实施方案。 二、项目计划 本次工作分为“策划启动阶段”、“实施阶段”推进，严格管控过程，注重过程输出物，为明确过程输出物的交付时间节点，现制定出全面风险管理方案全面推进计划。  全面经营风险管理方案全面推进计划 阶段 序号 推进内容 输出物 启动时间 完成时间 责任单位 里程碑 0 策划阶段 1 制定全面经营风险管理方案 《全面经营风险管理方案》 2017年3月1日 2017年3月2日 综合管理部 启动阶段 2 召开启动发布会 / 2017年3月8日 2017年3月8日 综合管理部 风险库建立阶段 3 各单位全面识别风险，完成风险库的建立 风险库 2017年3月8日 2017年3月14日 2017年3月25日 各单位 风险地图制定阶段 4 根据风险库输出整体的风险地图，制定风险地图 风险地图 2017年3月13日 2017年3月15日 2017年3月25日 各单位、综合管理部 风险管理职责对照表建立阶段 5 根据风险库，按照不同管理领域及职责、风险责任界定输出风险管理职责对照表，建立风险管理职责对照表 风险管理职责对照表 2017年3月15日 2017年3月17日 综合管理部 报批阶段 6 报批、打印，印刷 风险库、风险管理职责对照表、风险地图 2017年3月20日 2017年3月31日 综合管理部 风险评估表 7 形成每月风险经营月报机制 风险评估表、月度风险经营报告 2017年4月2日 每月持续 各单位、综合管理部 风险等级图谱 8 根据风险发生可能性的高低和对经营目标的影响程度，绘制风险坐标图 风险等级图谱 2017年4月3日 每月持续 综合部 不断完善阶段 9 各单位对风险库、风险地图、风险等级图谱，不定期修订完善 文件变更表 2017年3月31日 持续 各单位、综合管理部 三、组织机构及职责 为了加强风险管理，确保全面经营风险管控按计划推进，成立公司风险管理体系建设领导小组。 公司风险管理组织体系，主要包括由公司领导层和各部门负责人组成的全面风险管理领导小组及成员、风险管理办公室、风险管理兼职员及其职责。其中公司总经理任小组组长，党委书记、总经理助理任副组长，各部门负责人为小组成员，领导小组下设风险管理办公室，设在综合管理部办公室。各部门分别设立风险管理员，由各部门优秀骨干人员兼任。 全面风险管理领导小组 全面风险管理领导小组 领导小组组长 领导小组组长 领导小组 领导小组副组长 领导小组成员风险管理办公室 领导小组成员 风险管理办公室 风险管理员 风险管理员 组长：XXX （一）领导小组组长工作职责： 1.全面负责公司风险管理工作； 2.确定公司风险管理工作的总体目标、风险承受度、批准风险管理策略和重大风险管理解决方案； 3.了解和掌握公司面临的各项重大风险及其风险管理现状，做出有效控制风险的决策； 4.批准重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断标准或判断机制； 5.批准重大决策的风险评估报告； 6.批准风险管理组织机构设置及其职责方案； 7.批准风险管理措施，纠正和处理相关组织或个人超越风险管理制度做出的风险性决定的行为； 8.督导公司风险管理文化的培育； 9.全面风险管理其他重大事项。 副组长：XX\XX\XXX\XX （二）领导小组副组长工作职责： 1.协